Xử phạt 270 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín

Ảnh minh họa

Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín được thành lập vào tháng 9/2006, có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 2, toà nhà 40 Phan Bội Châu (phường Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội); được UBCKNN cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 24/UBCK - GPHDKD ngày 11/12/2006 với vốn điều lệ là 50 tỷ đồng. Công ty hoạt động kinh doanh trong các lĩnh vực: Môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán... Hiện vốn điều lệ của Công ty là 138 tỷ đồng.

Vừa qua, do Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín vi phạm lỗi hành chính như: Cho khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản; không báo cáo UBCKNN bằng văn bản trong vòng 3 ngày kể từ ngày xảy ra sự kiện đầu tư vượt quá hạn mức; công bố thông tin không đúng thời hạn khi nhận được văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc có quyết định về thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp. Đã bị xử phạt theo Quyết định số 58/QĐ-XPHC của UBCKNN cụ thể như sau:

Thứ nhất, phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng hàng (Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản, vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều 7 Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán).

Thứ hai, phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo UBCKNN bằng văn bản trong vòng 3 ngày kể từ ngày xảy ra sự kiện đầu tư vượt quá hạn mức theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 29 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán).

Thứ ba, phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn khi nhận được văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc có quyết định về thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp, vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 23 Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).

Tổng số tiền phạt đối với Công ty là 270 triệu đồng.