Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Pháp luật 23:10 | 08/02/2024
(LĐ&PL) Trong các ngày 6 và 7/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra các quyết định xử phạt hành chính nhiều công ty, với tổng mức tiền phạt lên tới hơn 7 tỷ đồng do các vi phạm trong hoạt động quản trị công ty, trong công bố thông tin, giao dịch “chui” cổ phiếu...
Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Xây lắp điện Thịnh Vượng bị phạt 260 triệu đồng Xử phạt 270 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thái Dương bị phạt hơn 267 triệu đồng

Cụ thể, ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 74/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Xây dựng DIC Holdings (địa chỉ trụ sở chính: tòa nhà Ruby Tower, số 12, đường 3 tháng 2, phường 8, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa-Vũng Tàu), số tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 75/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH Viễn thông Trịnh Gia Nguyễn (địa chỉ trụ sở chính: tầng 5, tòa nhà Louts số 2 phố Duy Tân, phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội), mức phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Hàng loạt doanh nghiệp bị xử phạt liên quan lĩnh vực chứng khoán
Ảnh minh hoạ.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Hestia (địa chỉ trụ sở chính: tầng 14 Tòa nhà Zen Tower, số 12 Khuất Duy Tiến, phường Thanh Xuân Trung, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội), với tổng số tiền phạt 435 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp.

Phạt tiền 15 triệu đồng do không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế nội bộ về quản trị công ty theo quy định.

Phạt tiền 15 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 163/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VnDirect (địa chỉ: số 1 Nguyễn Thượng Hiền, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) với tổng mức phạt tiền 642,5 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 250 triệu đồng vì cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần ROX Living (địa chỉ trụ sở chính: tầng 26 tòa nhà TNR, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), mức phạt tiền hơn 2,9 tỷ đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Đồng thời, Công ty còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 tháng theo quy định.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 159/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (địa chỉ trụ sở chính: tầng 9 tòa nhà TNR, số 54A, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), tổng mức phạt tiền 450 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 275 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Phạt tiền 175 triệu đồng do hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; đồng thời, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 158/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với ông Bùi Văn Tư - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Xây dựng SCG (CTCP), số tiền phạt 85 triệu đồng đối với hành vi thành viên Hội đồng quản trị của một công ty đại chúng đồng thời là thành viên HĐQT tại quá 5 công ty khác.

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 73/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Xây dựng SCG (địa chỉ: tầng 8 Tòa nhà Sunshine Center, số 16 đường Phạm Hùng, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội), với tổng mức tiền phạt 152,5 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 154/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (địa chỉ: 15 Trường Chinh, phường Phù Đổng, thành phố Peiku, tỉnh Gia Lai), với tổng số tiền phạt 242,5 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Đối với hành vi công bố thông tin sai lệc, Công ty bị phạt tiền 150 triệu đồng; đồng thời, Công ty bị buộc cải chính thông tin theo quy định.

* Ngày 6/2/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 72/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Meey Land (địa chỉ trụ sở chính: tầng 5 tòa nhà 97-99 Láng Hạ, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), với tổng số tiền phạt là 87,5 đồng, cụ thể:

Phạt tiền 60 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 27,5 triệu đồng đối với hành vi công ty đại chúng không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng Giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hằng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên (áp dụng tình tiết tăng nặng: “vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính).

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 150/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap (địa chỉ: tầng 15 tháp Tài chính Bitexco, số 2 Hải Triều, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh), với tổng số tiền phạt 295 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Phạt tiền 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 156/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán BOS (địa chỉ: tầng 25, tòa nhà Văn phòng 265 Cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, Hà Nội), với tổng mức phạt 1,080 tỷ đồng, cụ thể:

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Phạt tiền 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Phạt tiền 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

* Ngày 6/2/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 67/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (địa chỉ: số 6 Nguyễn Khắc Viện, phường Tân Phú, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh), số tiền phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

* Ngày 6/2/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Thủy điện Đắk RT’íh (địa chỉ trụ sở chính: Số 88 đường Lê Duẩn, phường Nghĩa Tân, thành phố Gia Nghĩa, tỉnh Đắk Nông), với số tiền phạt 80 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

H.Phong
Link gốc:

Tin khác

Doanh nghiệp làm gì khi truy vết tấn công mạng khó khả thi

Doanh nghiệp làm gì khi truy vết tấn công mạng khó khả thi

(LĐ&PL) Giới chuyên gia nhận định, các giải pháp về công nghệ, kỹ năng của giới "hacker" hiện nay khiến cho đơn vị bị tấn công rất khó xác định vị trí thực tế. Hay nói đúng hơn là việc "truy vết" gần như bất khả thi. Chính vì vậy, các doanh nghiệp tài chính, chứng khoán cần tiếp tục "gia cố" hệ thống thông tin để phòng bị tấn công.
Tổ công tác 141 phát hiện đối tượng mang súng K54 đi "dạo phố"

Tổ công tác 141 phát hiện đối tượng mang súng K54 đi "dạo phố"

(LĐ&PL) Do có nhu cầu tìm kiếm 1 khẩu súng quân dụng để “phòng thân”, nên đối tượng đã lên mạng xã hội đặt mua 1 khẩu súng, 2 viên đạn quân dụng với giá 10 triệu đồng. Quá trình di chuyển từ nhà qua nhiều tuyến đường phố, đến khu vực Mậu Lương, thuộc phường Kiến Hưng, đối tượng bị tổ công tác 141 kiểm tra, phát hiện...
Tạm giữ hơn 20 tấn thực phẩm đông lạnh không rõ xuất xứ

Tạm giữ hơn 20 tấn thực phẩm đông lạnh không rõ xuất xứ

Hơn 20.000kg thực phẩm đông lạnh không rõ xuất xứ, không có hóa đơn chứng từ, với tổng trị giá khoảng 2 tỷ đồng vừa bị Đội Quản lý thị trường (QLTT) số 3, Cục QLTT Thành phố Hồ Chí Minh kiểm tra, tạm giữ.
Xâm phạm sở hữu trí tuệ với nhiều thủ đoạn và biến tướng tinh vi, phức tạp

Xâm phạm sở hữu trí tuệ với nhiều thủ đoạn và biến tướng tinh vi, phức tạp

Các nền tảng mạng xã hội như facebook, tiktok trước đây chỉ là nơi kết nối, giải trí thì hiện nay đã trở thành kênh bán hàng, mua sắm sôi động. Đi cùng với đó là vấn nạn vi phạm sở hữu trí tuệ, đặc biệt khi khoa học công nghệ phát triển mạnh mẽ như hiện nay.
Tuyên án tài xế taxi tông bảo vệ khu đô thị Vinhomes Ocean Park tử vong

Tuyên án tài xế taxi tông bảo vệ khu đô thị Vinhomes Ocean Park tử vong

Ngày 8/4, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đưa bị cáo Trịnh Bá Trọng (sinh năm 1984, ở Cẩm Khê, tỉnh Phú Thọ) ra xét xử về tội “Giết người”. Bị hại trong vụ án là anh Vũ Trung Dũng (sinh năm 1997, bảo vệ khu đô thị Vinhomes Ocean Park).

Có thể bạn quan tâm

Lào Cai: Ngăn chặn kịp thời hơn 1 tấn nầm lợn đông lạnh không rõ xuất xứ

Lào Cai: Ngăn chặn kịp thời hơn 1 tấn nầm lợn đông lạnh không rõ xuất xứ

(LĐ&PL) Lực lượng Quản lý thị trường tỉnh Lào Cai vừa phát hiện và xử lý một đối tượng vận chuyển 1.050kg nầm lợn đông lạnh không có hóa đơn chứng từ, không rõ nguồn gốc xuất xứ…
Cảnh báo thủ đoạn thuê, mua tài khoản ngân hàng để lừa đảo

Cảnh báo thủ đoạn thuê, mua tài khoản ngân hàng để lừa đảo

Công an thành phố Hà Nội thông tin, thời gian gần đây, tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản trên không gian mạng đang diễn biến rất phức tạp, với nhiều thủ đoạn mới rất tinh vi. Các đối tượng lừa đảo thường sử dụng các tài khoản ngân hàng do mua, bán để thực hiện các giao dịch chuyển và nhận tiền của bị hại, rồi rửa tiền bằng nhiều phương thức khác nhau.
Doanh nghiệp làm gì khi truy vết tấn công mạng khó khả thi

Doanh nghiệp làm gì khi truy vết tấn công mạng khó khả thi

(LĐ&PL) Các giải pháp về công nghệ, kỹ năng của giới "hacker" hiện nay khiến cho đơn vị bị tấn công rất khó xác định vị trí thực tế, việc "truy vết" khó khả thi
Tổ công tác 141 phát hiện đối tượng mang súng K54 đi "dạo phố"

Tổ công tác 141 phát hiện đối tượng mang súng K54 đi "dạo phố"

(LĐ&PL) Do có nhu cầu tìm kiếm 1 khẩu súng quân dụng để “phòng thân”, nên đối tượng đã lên mạng xã hội đặt mua 1 khẩu súng, 2 viên đạn quân dụng với giá 10 triệu đồng. Quá trình di chuyển từ nhà qua nhiều tuyến đường phố, đến khu vực Mậu Lương, thuộc phường Kiến Hưng, đối tượng bị tổ công tác 141 kiểm tra, phát hiện...
Tạm giữ hơn 20 tấn thực phẩm đông lạnh không rõ xuất xứ

Tạm giữ hơn 20 tấn thực phẩm đông lạnh không rõ xuất xứ

Hơn 20.000kg thực phẩm đông lạnh không rõ xuất xứ, không có hóa đơn chứng từ, với tổng trị giá khoảng 2 tỷ đồng vừa bị Đội Quản lý thị trường (QLTT) số 3, Cục QLTT Thành phố Hồ Chí Minh kiểm tra, tạm giữ.
Hà Nội thu hồi phù hiệu hơn 1.100 phương tiện vận tải vi phạm tốc độ

Hà Nội thu hồi phù hiệu hơn 1.100 phương tiện vận tải vi phạm tốc độ

(LĐ&PL) Sở Giao thông Vận tải Hà Nội quyết định thu hồi 1.126 phù hiệu, biển hiệu của các phương tiện vi phạm tốc độ, thông qua trích xuất dữ liệu trên Hệ thống xử lý và khai thác sử dụng dữ liệu từ thiết bị giám sát hành trình của Cục Đường bộ Việt Nam.
Xâm phạm sở hữu trí tuệ với nhiều thủ đoạn và biến tướng tinh vi, phức tạp

Xâm phạm sở hữu trí tuệ với nhiều thủ đoạn và biến tướng tinh vi, phức tạp

Các nền tảng mạng xã hội như facebook, tiktok trước đây chỉ là nơi kết nối, giải trí thì hiện nay đã trở thành kênh bán hàng, mua sắm sôi động. Đi cùng với đó là vấn nạn vi phạm sở hữu trí tuệ, đặc biệt khi khoa học công nghệ phát triển mạnh mẽ như hiện nay.
Tuyên án tài xế taxi tông bảo vệ khu đô thị Vinhomes Ocean Park tử vong

Tuyên án tài xế taxi tông bảo vệ khu đô thị Vinhomes Ocean Park tử vong

Ngày 8/4, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đưa bị cáo Trịnh Bá Trọng (sinh năm 1984, ở Cẩm Khê, tỉnh Phú Thọ) ra xét xử về tội “Giết người”. Bị hại trong vụ án là anh Vũ Trung Dũng (sinh năm 1997, bảo vệ khu đô thị Vinhomes Ocean Park).
Tạm giữ 3.300 chai bia hiệu Heineken không rõ nguồn gốc xuất xứ

Tạm giữ 3.300 chai bia hiệu Heineken không rõ nguồn gốc xuất xứ

Thời điểm kiểm tra, người quản lý hàng hóa không xuất trình được hóa đơn chứng từ hợp pháp kèm theo, Đoàn kiểm tra đã tạm giữ 3.300 chai bia hiệu Heineken, loại 250ml, nhãn có chữ nước ngoài để xác minh làm rõ và xử lý theo đúng quy định của pháp luật
Cảnh báo lừa đảo trực tuyến ngày càng tinh vi, khó nhận biết

Cảnh báo lừa đảo trực tuyến ngày càng tinh vi, khó nhận biết

Để tự bảo vệ mình không trở thành nạn nhân trong các vụ lừa đảo trực tuyến, mỗi người dân cần chủ động cập nhật các thông tin, nâng cao cảnh giác, tuyệt đối không cung cấp thông tin cá nhân: Căn cước công dân, mã OTP, số thẻ ngân hàng,... cho bất kỳ ai hoặc trên bất kỳ trang web lạ nào.
Cảnh giác với trò lừa đảo đăng ký tham gia trại hè trên mạng xã hội

Cảnh giác với trò lừa đảo đăng ký tham gia trại hè trên mạng xã hội

Trước chiêu trò lừa đảo thông qua các khóa học mùa hè đang rộ lên trên mạng xã hội, Công an thành phố Hà Nội khuyến cáo người dân cần cẩn trọng khi tìm hiểu kỹ thông tin về các khóa học trên các trang mạng để tránh bị lừa đảo.
Trùm cờ bạc nghìn tỷ khai nhà cửa, siêu xe là của người thân

Trùm cờ bạc nghìn tỷ khai nhà cửa, siêu xe là của người thân

Ông trùm đường dây đánh bạc nghìn tỷ Nguyễn Minh Thành khai bản thân chỉ được hưởng lợi hơn 40 tỷ đồng, các tài sản giá trị như căn hộ, siêu xe Porsche Panamera, Mercedes G63, Land Rover, Ford Ranger đều của người thân, không phải tiền của bị cáo.
Nhà đầu tư giấu tên muốn khắc phục thay "siêu lừa" Hà Thành

Nhà đầu tư giấu tên muốn khắc phục thay "siêu lừa" Hà Thành

Trước thời điểm tuyên án “siêu lừa” Nguyễn Thị Hà Thành, một nhà đầu tư không công khai danh tính đã xuất hiện tại phiên xét xử, muốn mua lại 26% cổ phần của Nguyễn Thị Hà Thành để bồi thường, khắc phục hậu quả vụ án thay bị cáo.
Mất gần chục tỷ đồng vì sập bẫy của cán bộ lãnh sự quán "rởm"

Mất gần chục tỷ đồng vì sập bẫy của cán bộ lãnh sự quán "rởm"

(LĐ&PL) Do tin tưởng, nạn nhân đã đóng tiền theo yêu cầu nhưng đều được thông báo gặp trục trặc, nộp muộn hoặc không đúng với mã số quy định, phải tiếp tục đóng tiền mới được lấy tiền về nếu không phải chịu trách nhiệm pháp lý. Trong vòng hơn 1 năm, nạn nhân đã thực hiện khoảng 100 giao dịch với tổng số tiền hơn 8,7 tỷ đồng...
Cảnh giác với thủ đoạn giả danh cán bộ thuế để lừa đảo

Cảnh giác với thủ đoạn giả danh cán bộ thuế để lừa đảo

Thời gian qua, các đối tượng giả mạo cán bộ thuế để gọi điện, nhắn tin, kết bạn Zalo, cung cấp đường link và hướng dẫn người quyết toán thuế, hướng dẫn cài đặt các phần mềm giả mạo ứng dụng của cơ quan thuế, nhằm lấy cắp thông tin cá nhân, thông tin tài khoản ngân hàng với mục đích chiếm đoạt tài sản.
Xem thêm
Phiên bản di động