Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Cụ thể, ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 74/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Xây dựng DIC Holdings (địa chỉ trụ sở chính: tòa nhà Ruby Tower, số 12, đường 3 tháng 2, phường 8, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa-Vũng Tàu), số tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 75/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH Viễn thông Trịnh Gia Nguyễn (địa chỉ trụ sở chính: tầng 5, tòa nhà Louts số 2 phố Duy Tân, phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội), mức phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ảnh minh hoạ.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Hestia (địa chỉ trụ sở chính: tầng 14 Tòa nhà Zen Tower, số 12 Khuất Duy Tiến, phường Thanh Xuân Trung, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội), với tổng số tiền phạt 435 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp.

Phạt tiền 15 triệu đồng do không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế nội bộ về quản trị công ty theo quy định.

Phạt tiền 15 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 163/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VnDirect (địa chỉ: số 1 Nguyễn Thượng Hiền, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) với tổng mức phạt tiền 642,5 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 250 triệu đồng vì cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần ROX Living (địa chỉ trụ sở chính: tầng 26 tòa nhà TNR, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), mức phạt tiền hơn 2,9 tỷ đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Đồng thời, Công ty còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 tháng theo quy định.

* Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 159/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (địa chỉ trụ sở chính: tầng 9 tòa nhà TNR, số 54A, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), tổng mức phạt tiền 450 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 275 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Phạt tiền 175 triệu đồng do hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; đồng thời, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 158/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với ông Bùi Văn Tư - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Xây dựng SCG (CTCP), số tiền phạt 85 triệu đồng đối với hành vi thành viên Hội đồng quản trị của một công ty đại chúng đồng thời là thành viên HĐQT tại quá 5 công ty khác.

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 73/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Xây dựng SCG (địa chỉ: tầng 8 Tòa nhà Sunshine Center, số 16 đường Phạm Hùng, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội), với tổng mức tiền phạt 152,5 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 154/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (địa chỉ: 15 Trường Chinh, phường Phù Đổng, thành phố Peiku, tỉnh Gia Lai), với tổng số tiền phạt 242,5 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Đối với hành vi công bố thông tin sai lệc, Công ty bị phạt tiền 150 triệu đồng; đồng thời, Công ty bị buộc cải chính thông tin theo quy định.

* Ngày 6/2/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 72/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Meey Land (địa chỉ trụ sở chính: tầng 5 tòa nhà 97-99 Láng Hạ, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), với tổng số tiền phạt là 87,5 đồng, cụ thể:

Phạt tiền 60 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 27,5 triệu đồng đối với hành vi công ty đại chúng không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng Giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hằng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên (áp dụng tình tiết tăng nặng: “vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính).

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 150/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap (địa chỉ: tầng 15 tháp Tài chính Bitexco, số 2 Hải Triều, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh), với tổng số tiền phạt 295 triệu đồng, cụ thể:

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Phạt tiền 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

* Ngày 6/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 156/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán BOS (địa chỉ: tầng 25, tòa nhà Văn phòng 265 Cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, Hà Nội), với tổng mức phạt 1,080 tỷ đồng, cụ thể:

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Phạt tiền 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Phạt tiền 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

* Ngày 6/2/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 67/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (địa chỉ: số 6 Nguyễn Khắc Viện, phường Tân Phú, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh), số tiền phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

* Ngày 6/2/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Thủy điện Đắk RT’íh (địa chỉ trụ sở chính: Số 88 đường Lê Duẩn, phường Nghĩa Tân, thành phố Gia Nghĩa, tỉnh Đắk Nông), với số tiền phạt 80 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.