Thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

Pháp luật 17:51 | 12/11/2023
(LĐ&PL) Với việc sử dụng 75 tài khoản để tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu, một cá nhân bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt 1,5 tỷ đồng, cấm giao dịch 2 năm.
Chủ tịch Louis Holdings kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt Một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng vì lập 46 tài khoản thao túng cổ phiếu Quy định rõ trách nhiệm của thẩm định viên để phòng ngừa thông đồng thao túng giá

UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Đức (Đà Nẵng) 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Từ ngày 4/1 - 17/6/2022, ông Đức đã sử dụng tài khoản chứng khoán của chính mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (mã FIR) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR. Tuy nhiên, theo kết quả kiểm tra, tính toán, hành vi vi phạm ông Đức không ghi nhận khoản thu trái pháp luật.

Với vi phạm trên, ông Đức bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm, kể từ ngày 8/11/2023; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm.

Thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng
Ảnh minh hoạ.

Trong khoảng thời gian bị thao túng giá, cổ phiếu này tăng khoảng 45% giá trị. Sau gần 5 năm niêm yết, mã tăng 820% giá trị và tăng 230% trong 3 năm Covid-19 (2020 - 2022). Cùng thời điểm, nhóm bất động sản giảm rất mạnh.

Ngoài xử phạt cá nhân trên, UBCKNN vừa ban hành loạt quyết định xử phạt doanh nghiệp trên sàn. CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến 8/4/2022, UBCKNN xác định,tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

UBCKNN cũng xử phạt CTCP Sông Đà 2 (mã SD2) số tiền 77,5 triệu đồng do không công bố hoặc trễ hạn công bố thông tin theo quy định pháp luật

CTCP Tập đoàn Kido (mã KDC) bị phạt tổng cộng 117,5 triệu đồng do có nhiều vi phạm. Trong đó, 92,5 triệu đồng là tiền phạt cho các hành vi: không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (thông tin sử dụng vốn trái phiếu, thanh toán gốc - lãi trái phiếu; công bố thông tin không đúng thời hạn một số tài liệu liên quan đến đại hội cổ đông thường niên 2023.

Kido còn bị phạt 25 triệu đồng vì không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng Giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo đại hội cổ đông tại cuộc họp thường niên.

UBCKNN cũng xử phạt CTCP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (mã KLF) tổng số tiền 242,5 triệu đồng. Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Năm 2021, KLF có phát sinh giao dịch với các bên liên quan là Công ty TNHH Hải Châu, CTCP Nông dược HAI, CTCP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone, CTCP Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC theo báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021. Tuy nhiên, tại mục VII.2 – giao dịch giữa công ty với người có liên quan của trong báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, công ty nêu "không có phát sinh giao dịch".

92,5 triệu đồng là tiền phạt cho hành vi không công bố các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022; báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2022 và 2023; Báo cáo thường niên 2022. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với báo cáo tài chính quý 2 năm 2023).

Hà Phong
Link gốc:

Tin khác

Mất 3 tỷ đồng khi quét camera nhận diện khuôn mặt trên phần mềm dịch vụ công giả

Mất 3 tỷ đồng khi quét camera nhận diện khuôn mặt trên phần mềm dịch vụ công giả

(LĐ&PL) Sau khi tải, đăng nhập phần mềm Dịch vụ công giả mạo, ông P. (quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) phát hiện tài khoản chứng khoán bị mất quyền kiểm soát, bị bán và chuyển hết 3 tỷ đồng cho tài khoản khác.
Đánh bài giải trí dịp Tết: Có vi phạm pháp luật?

Đánh bài giải trí dịp Tết: Có vi phạm pháp luật?

(LĐ&PL) Dịp Tết, nhiều người có thú vui đánh bài giải trí, việc này có vi phạm pháp luật?
Đảm bảo an ninh trật tự phục vụ nhân dân đón Tết bình yên

Đảm bảo an ninh trật tự phục vụ nhân dân đón Tết bình yên

(LĐ&PL) Giám đốc Công an thành phố Hà Nội chỉ đạo Công an các đơn vị, quận, huyện, thị xã tổ chức nghiêm túc công tác trực ban, trực chiến để phục vụ nhân dân đón Tết, vui Xuân bình yên…
Phát hiện gần 3.500 "ma men" trong ngày 30 Tết

Phát hiện gần 3.500 "ma men" trong ngày 30 Tết

(LĐ&PL) Trong ngày 30 Tết, lực lượng Cảnh sát giao thông đường bộ đã kiểm tra, xử lý 8.640 trường hợp vi phạm trật tự an toàn giao thông, trong đó vi phạm nồng độ cồn 3.428 trường hợp.
Liên tiếp phát hiện các vụ vi phạm về pháo trước Tết Nguyên đán

Liên tiếp phát hiện các vụ vi phạm về pháo trước Tết Nguyên đán

(LĐ&PL) Dự báo trước tình hình, diễn biến tội phạm về pháo dịp Tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024, ngay từ cuối năm 2023, Công an thành phố Hà Nội đã triển khai cao điểm tuyên truyền, vận động thu hồi, quản lý và phòng ngừa, đấu tranh với tội phạm, vi phạm pháp luật về vũ khí, vật liệu nổ, công cụ hỗ trợ và pháo bảo đảm an ninh, trật tự Tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024.

Có thể bạn quan tâm

Bùng phát các hoạt động mê tín dị đoan trên mạng xã hội

Bùng phát các hoạt động mê tín dị đoan trên mạng xã hội

(LĐ&PL) Hiện nay, nhiều đối tượng đã lợi dụng tín ngưỡng của người dân để trục lợi, giả mạo các dịch vụ tâm linh nhằm chiếm đoạt tài sản của người dân.
Bị lừa đảo trực tuyến nhiều lần vì tin lời quảng cáo “Hỗ trợ lấy lại tiền lừa đảo”

Bị lừa đảo trực tuyến nhiều lần vì tin lời quảng cáo “Hỗ trợ lấy lại tiền lừa đảo”

(LĐ&PL) Nhiều người dân đã bị lừa lần 1 nhưng vẫn tiếp tục bị lừa lần 2 và nhiều lần khác nữa bởi tin vào các lời quảng cáo lấy lại tiền lừa đảo; thu hồi nợ treo từ các hội nhóm trên mạng xã hội.
Mất 3 tỷ đồng khi quét camera nhận diện khuôn mặt trên phần mềm dịch vụ công giả

Mất 3 tỷ đồng khi quét camera nhận diện khuôn mặt trên phần mềm dịch vụ công giả

(LĐ&PL) Sau khi tải, đăng nhập phần mềm Dịch vụ công giả mạo, ông P (quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) phát hiện tài khoản chứng khoán bị mất quyền kiểm soát, bị bán và chuyển hết 3 tỷ đồng cho tài khoản khác.
Đánh bài giải trí dịp Tết: Có vi phạm pháp luật?

Đánh bài giải trí dịp Tết: Có vi phạm pháp luật?

(LĐ&PL) Dịp Tết, nhiều người có thú vui đánh bài giải trí, việc này có vi phạm pháp luật?
Đảm bảo an ninh trật tự phục vụ nhân dân đón Tết bình yên

Đảm bảo an ninh trật tự phục vụ nhân dân đón Tết bình yên

(LĐ&PL) Giám đốc Công an thành phố Hà Nội chỉ đạo Công an các đơn vị, quận, huyện, thị xã tổ chức nghiêm túc công tác trực ban, trực chiến để phục vụ nhân dân đón Tết, vui Xuân bình yên…
Phát hiện gần 3.500 "ma men" trong ngày 30 Tết

Phát hiện gần 3.500 "ma men" trong ngày 30 Tết

(LĐ&PL) Trong ngày 30 Tết, lực lượng Cảnh sát giao thông đường bộ đã kiểm tra, xử lý 8.640 trường hợp vi phạm trật tự an toàn giao thông, trong đó vi phạm nồng độ cồn 3.428 trường hợp.
Liên tiếp phát hiện các vụ vi phạm về pháo trước Tết Nguyên đán

Liên tiếp phát hiện các vụ vi phạm về pháo trước Tết Nguyên đán

(LĐ&PL) Dự báo trước tình hình, diễn biến tội phạm về pháo dịp Tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024, ngay từ cuối năm 2023, Công an thành phố Hà Nội đã triển khai cao điểm tuyên truyền, vận động thu hồi, quản lý và phòng ngừa, đấu tranh với tội phạm, vi phạm pháp luật về vũ khí, vật liệu nổ, công cụ hỗ trợ và pháo bảo đảm an ninh, trật tự Tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024.
Cảnh giác thủ đoạn hướng dẫn cài đặt ứng dụng VNeID giả để chiếm đoạt tài sản

Cảnh giác thủ đoạn hướng dẫn cài đặt ứng dụng VNeID giả để chiếm đoạt tài sản

(LĐ&PL) Các đối tượng lợi dụng sự không hiểu biết của một số người dân, gọi điện thoại sau đó gửi đường link qua tin nhắn hoặc các ứng dụng chat trực tuyến (như zalo, facebook…), hướng dẫn người dân truy cập đường link để cài đặt phần mềm VNeID giả mạo có giao diện giống với ứng dụng VNeID thật.
Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

(LĐ&PL) Trong các ngày 6 và 7/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra các quyết định xử phạt hành chính nhiều công ty, với tổng mức tiền phạt lên tới hơn 7 tỷ đồng do các vi phạm trong hoạt động quản trị công ty, trong công bố thông tin, giao dịch “chui” cổ phiếu...
Triệt phá đường dây đánh bạc liên tỉnh hơn 200 tỷ đồng

Triệt phá đường dây đánh bạc liên tỉnh hơn 200 tỷ đồng

(LĐ&PL) Ngày 6/2, Công an tỉnh Nghệ An đã triệt xoá thành công đường dây đánh bạc trực tuyến với số tiền hơn 200 tỷ đồng.
Bắt nhóm đối tượng cưỡng đoạt tài sản tại chợ Long Biên

Bắt nhóm đối tượng cưỡng đoạt tài sản tại chợ Long Biên

(LĐ&PL) Ngày 5/2, Công an thành phố Hà Nội đã bắt khẩn cấp nhóm đối tượng có hành vi bảo kê, cưỡng đoạt tài sản tại khu vực chợ Long Biên, Hà Nội.
Buôn lậu, gian lận thương mại diễn biến phức tạp dịp cuối năm

Buôn lậu, gian lận thương mại diễn biến phức tạp dịp cuối năm

(LĐ&PL) Cơ quan Hải quan đã phát hiện các vụ việc vi phạm liên quan đến buôn lậu, gian lận thương mại, trong đó nổi lên một số hiện tượng nóng, nổi cộm.
Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Xây lắp điện Thịnh Vượng bị phạt 260 triệu đồng

Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Xây lắp điện Thịnh Vượng bị phạt 260 triệu đồng

(LĐ&PL) Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Xây lắp điện Thịnh Vượng vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính với tổng số tiền 260 triệu đồng do các vi phạm về công bố thông tin; quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp...; không bổ nhiệm người phụ trách quản trị Công ty theo quy định...
Tử hình nghịch tử sát hại bà nội và cô ruột vì không cho bán đất

Tử hình nghịch tử sát hại bà nội và cô ruột vì không cho bán đất

(LĐ&PL) Ngày 31/1, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đã đưa Phạm Văn Đức ra xét xử về tội "Giết người". Nạn nhân trong vụ án là bà nội và cô ruột của bị cáo.
5 chiêu trò lừa đảo các đối tượng thường dùng trong dịp Tết Nguyên đán 2024

5 chiêu trò lừa đảo các đối tượng thường dùng trong dịp Tết Nguyên đán 2024

(LĐ&PL) Cục An toàn thông tin (Bộ Thông tin và Truyền thông) đã điểm ra 5 chiêu trò lừa đảo phổ biến trên không gian mạng trong dịp Tết Nguyên đán 2024 nhằm bảo vệ người dân khỏi những rủi ro không đáng có.
Xem thêm
Phiên bản di động