Một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng vì lập 46 tài khoản thao túng cổ phiếu

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, từ ngày 22/8/2018 đến ngày 15/6/2021, bà Lê Thị Hải Bình đã sử dụng 46 tài khoản - bao gồm 1 tài khoản cá nhân và 45 tài khoản của 34 nhà đầu tư khác - để liên tục mua, bán cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán APG nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu mã này.

Trong khoảng thời gian 3 năm, bà Bình tạo cung cầu giả, cổ phiếu APG đã tăng từ mức 2.680 đồng/cổ phiếu lên 6.530 đồng/cổ phiếu, tương ứng tăng gấp khoảng 3 lần. Tuy nhiên, theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, kết quả kiểm tra cho thấy hành vi của bà Bình không có khoản thu trái pháp luật.

Theo đó, cơ quan quản lý quyết định xử phạt 1,5 tỷ đồng và cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 1/6. Bà Bình bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm.

Trên thị trường, APG đang giao dịch ở mức 7.650 đồng/cổ phiếu.

Kết thúc quý I năm nay, APG ghi nhận lãi đạt hơn 42 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ năm trước lãi hơn 78 tỷ đồng. Nguyên nhân do lãi từ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn quý 1 này giảm; lãi từ các khoản cho vay và phải thu giảm; doanh thu nghiệp vụ môi giới chứng khoán cũng giảm.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước từng phạt nặng nhiều cá nhân thao túng chứng khoán. Tháng 11/2022, bà Vũ Thị Ngọc Ánh (Thái Nguyên) bị phạt 550 triệu đồng vì sử dụng 20 tài khoản để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán, tạo cung cầu giả với cổ phiếu DAH của Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á. Vi phạm của bà Ánh không phát sinh số lợi bất hợp pháp.

Tháng 10/2022, ông Nguyễn Ngọc Long ở Nam Từ Liêm, Hà Nội bị phạt 550 triệu đồng, do sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua - bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI của Công ty cổ phần Tập đoàn Thành Nam. Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, hành vi vi phạm của ông Long không có số lợi bất hợp pháp.