Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt loạt doanh nghiệp

Công ty Cổ phần Vinam bị xử phạt 92,5 triệu đồng

Ngày 18/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Vinam (mã chứng khoán: CVN), có trụ sở tại tầng 1 lô BT5 - ô số 36, Khu Đô thị Pháp Vân - Tứ Hiệp, thành phố Hà Nội.

Theo quyết định, Công ty Cổ phần Vinam bị xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty Cổ phần Vinam không công bố thông tin đối với báo cáo tài chính mẹ và hợp nhất kiểm toán năm 2024, thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2024.

Các thông tin trên thuộc nhóm thông tin bắt buộc phải công bố theo quy định, nhằm đảm bảo tính minh bạch và đầy đủ trên thị trường chứng khoán. Việc không công bố thông tin đã vi phạm quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP, ảnh hưởng đến quyền tiếp cận thông tin của nhà đầu tư và công tác giám sát của cơ quan quản lý.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt loạt doanh nghiệp. (Ảnh minh hoạ)

Công ty Cổ phần Vận tải biển Sài Gòn bị xử phạt 92,5 triệu đồng

Ngày 17/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 164/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Vận tải biển Sài Gòn, địa chỉ trụ sở chính tại số 9 Nguyễn Công Trứ, phường Sài Gòn (trước đây là phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1), Thành phố Hồ Chí Minh.

Vận tải biển Sài Gòn bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Vận tải biển Sài Gòn không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu bao gồm báo cáo quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024; Báo cáo quản trị công ty năm 2024, Báo cáo tài chính (BCTC) hợp nhất bán niên năm 2024 được soát xét, BCTC hợp nhất năm 2024 được kiểm toán, Văn bản giải trình của Công ty về việc tổ chức kiểm toán đưa ra ý kiến không phải là ý kiến chấp nhận toàn phần đối với BCTC riêng năm 2024 được kiểm toán.

Đồng thời, Vận tải biển Sài Gòn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HNX đối với các tài liệu bao gồm BCTC hợp nhất bán niên năm 2023 được soát xét, BCTC hợp nhất năm 2023 được kiểm toán, BCTC riêng bán niên năm 2024 được soát xét.

Công ty cổ phần Hùng Vương bị xử phạt 85 triệu đồng

Cũng trong ngày 17/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Hùng Vương, địa chỉ tại Khu công nghiệp Mỹ Tho, tỉnh Tiền Giang.

Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước cho biết, Công ty cổ phần Hùng Vương đã có hành vi không công bố thông tin với những thông tin phải công bố. Cụ thể, công ty này không công bố báo cáo tài chính quý I, quý II, bán niên, quý IV và cả năm 2023. Tương tự, năm 2024, Công ty cổ phần Hùng Vương cũng không công bố thông tin báo cáo tài chính.

Các báo cáo khác như báo cáo tình hình quản trị công ty, biên bản họp đại hội cổ công các năm 2023, 2024 công ty này cũng không báo cáo. Với những hành vi như trên, Công ty cổ phần Hùng Vương bị xử phạt 85 triệu đồng.

Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No va bị xử phạt 85 triệu đồng

Ngày 15/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin đối với Báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023 (trong nước và quốc tế); Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ đợt phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023 (trong nước).

Bên cạnh đó, NVL còn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với BCTC riêng bán niên năm 2024 được soát xét; Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước của BCTC riêng bán niên năm 2024 được soát xét; BCTC hợp nhất bán niên năm 2024 được soát xét; Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước của BCTC hợp nhất bán niên năm 2024 được soát xét; Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế trước và sau soát xét từ 5% trở lên, chuyển từ lãi sang lỗ của BCTC hợp nhất bán niên 2024; Gia hạn kỳ trả lãi 07 và việc sửa đổi Các Điều Khoản Điều Kiện Trái Phiếu NVL2020-01-480; Gia hạn kỳ trả lãi 07 và việc sửa đổi Các Điều Khoản Điều Kiện Trái phiếu NVL2020-01-500; Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024 (trong nước và quốc tế); Thanh toán một phần gốc trái phiếu cho mã NVLH2123006;...

Với những vi phạm trên, NVL bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính số tiền 85 triệu đồng.

Công ty cổ phần DRH Holdings bị phạt 790 triệu đồng

Theo Quyết định số 387/QĐ-XPHC ngày 11/7/2025 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, DRH Holdings bị xử phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định đối với loạt tài liệu quan trọng như báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2023 (riêng và hợp nhất), báo cáo thường niên, các bản giải trình chênh lệch lợi nhuận và Nghị quyết HĐQT liên quan đến hoạt động góp vốn.

Bên cạnh đó, công ty còn công bố thông tin không đầy đủ nội dung, dẫn đến mức phạt bổ sung 60 triệu đồng.

Sai phạm nghiêm trọng nhất của DRH Holdings là sử dụng hơn 100 tỷ đồng sai mục đích từ đợt chào bán 60,35 triệu cổ phiếu ra công chúng năm 2022. Cụ thể, thay vì dùng để mua cổ phiếu KSB như kế hoạch đã công bố, DRH lại ủy thác khoản tiền này cho một cá nhân đầu tư từ tháng 6/2022 đến 2/2024 mà không có nghị quyết HĐQT và không báo cáo Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ). Vi phạm này khiến công ty bị phạt 350 triệu đồng.

DRH bị phạt 125 triệu đồng do cho vay 120 tỷ đồng cho CTCP Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn - một bên liên quan đến cổ đông của DRH nhưng không thông qua HĐQT theo quy định.

Ngoài ra, công ty cũng bị xử phạt 162,5 triệu đồng vì sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư, sử dụng hơn 106 tỷ đồng từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2022 (mã DRHH2224001) cho mục đích khác với nội dung đã công bố. Số tiền này được chuyển qua Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Bình Đông để sử dụng cho mục đích chi cho Công ty cổ phần Kinh doanh Địa ốc Dland thực hiện dự án Khu nhà ở Long Phước (Quận 9 cũ), thay vì cho dự án Aurora Residences như cam kết ban đầu.

Như vậy, tổng số tiền mà DRH Holdings bị xử phạt hành chính là 790 triệu đồng.

Ngoài tiền phạt, DRH Holdings buộc phải khắc phục hậu quả bằng việc báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn (việc này đã được thực hiện ngày 27/6/2025); đồng thời phải hoàn trả tiền mua chứng khoán cùng lãi cho nhà đầu tư nếu có yêu cầu, trong vòng 15 ngày kể từ khi nhận yêu cầu và trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực.