Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị phạt hơn 400 triệu đồng

Pháp luật 09:55 | 21/11/2023
(LĐ&PL) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô với tổng số tiền phạt 410 triệu đồng do các vi phạm: Quy định về hạn chế cho vay; không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; báo cáo có nội dung sai lệch.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục xử phạt nhiều doanh nghiệp Thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng
Một doanh nghiệp bị phạt hơn 400 triệu đồng do vi phạm liên quan lĩnh vực chứng khoán
Ảnh minh hoạ.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1046/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô với số tiền phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Trước đó, trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho Công ty cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022.

Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.

Cụ thể, Công ty có 1 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.

Sau cùng, với vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, Công ty bị phạt tiền 150 triệu đồng.

Trước đó, Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023.

Cùng với đó, Công ty phải khắc phục hậu quả bằng biện pháp buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô là 410 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 8, tòa nhà 2A Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) thành lập năm 2006. Hiện, vốn điều lệ của Công ty là 300 tỷ đồng.

Ngành nghề kinh doanh chính của Công ty là môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán...

Hà Phong
Link gốc:

Tin khác

Mất 3 tỷ đồng khi quét camera nhận diện khuôn mặt trên phần mềm dịch vụ công giả

Mất 3 tỷ đồng khi quét camera nhận diện khuôn mặt trên phần mềm dịch vụ công giả

(LĐ&PL) Sau khi tải, đăng nhập phần mềm Dịch vụ công giả mạo, ông P. (quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) phát hiện tài khoản chứng khoán bị mất quyền kiểm soát, bị bán và chuyển hết 3 tỷ đồng cho tài khoản khác.
Đánh bài giải trí dịp Tết: Có vi phạm pháp luật?

Đánh bài giải trí dịp Tết: Có vi phạm pháp luật?

(LĐ&PL) Dịp Tết, nhiều người có thú vui đánh bài giải trí, việc này có vi phạm pháp luật?
Đảm bảo an ninh trật tự phục vụ nhân dân đón Tết bình yên

Đảm bảo an ninh trật tự phục vụ nhân dân đón Tết bình yên

(LĐ&PL) Giám đốc Công an thành phố Hà Nội chỉ đạo Công an các đơn vị, quận, huyện, thị xã tổ chức nghiêm túc công tác trực ban, trực chiến để phục vụ nhân dân đón Tết, vui Xuân bình yên…
Phát hiện gần 3.500 "ma men" trong ngày 30 Tết

Phát hiện gần 3.500 "ma men" trong ngày 30 Tết

(LĐ&PL) Trong ngày 30 Tết, lực lượng Cảnh sát giao thông đường bộ đã kiểm tra, xử lý 8.640 trường hợp vi phạm trật tự an toàn giao thông, trong đó vi phạm nồng độ cồn 3.428 trường hợp.
Liên tiếp phát hiện các vụ vi phạm về pháo trước Tết Nguyên đán

Liên tiếp phát hiện các vụ vi phạm về pháo trước Tết Nguyên đán

(LĐ&PL) Dự báo trước tình hình, diễn biến tội phạm về pháo dịp Tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024, ngay từ cuối năm 2023, Công an thành phố Hà Nội đã triển khai cao điểm tuyên truyền, vận động thu hồi, quản lý và phòng ngừa, đấu tranh với tội phạm, vi phạm pháp luật về vũ khí, vật liệu nổ, công cụ hỗ trợ và pháo bảo đảm an ninh, trật tự Tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024.

Có thể bạn quan tâm

Bùng phát các hoạt động mê tín dị đoan trên mạng xã hội

Bùng phát các hoạt động mê tín dị đoan trên mạng xã hội

(LĐ&PL) Hiện nay, nhiều đối tượng đã lợi dụng tín ngưỡng của người dân để trục lợi, giả mạo các dịch vụ tâm linh nhằm chiếm đoạt tài sản của người dân.
Bị lừa đảo trực tuyến nhiều lần vì tin lời quảng cáo “Hỗ trợ lấy lại tiền lừa đảo”

Bị lừa đảo trực tuyến nhiều lần vì tin lời quảng cáo “Hỗ trợ lấy lại tiền lừa đảo”

(LĐ&PL) Nhiều người dân đã bị lừa lần 1 nhưng vẫn tiếp tục bị lừa lần 2 và nhiều lần khác nữa bởi tin vào các lời quảng cáo lấy lại tiền lừa đảo; thu hồi nợ treo từ các hội nhóm trên mạng xã hội.
Mất 3 tỷ đồng khi quét camera nhận diện khuôn mặt trên phần mềm dịch vụ công giả

Mất 3 tỷ đồng khi quét camera nhận diện khuôn mặt trên phần mềm dịch vụ công giả

(LĐ&PL) Sau khi tải, đăng nhập phần mềm Dịch vụ công giả mạo, ông P (quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) phát hiện tài khoản chứng khoán bị mất quyền kiểm soát, bị bán và chuyển hết 3 tỷ đồng cho tài khoản khác.
Đánh bài giải trí dịp Tết: Có vi phạm pháp luật?

Đánh bài giải trí dịp Tết: Có vi phạm pháp luật?

(LĐ&PL) Dịp Tết, nhiều người có thú vui đánh bài giải trí, việc này có vi phạm pháp luật?
Đảm bảo an ninh trật tự phục vụ nhân dân đón Tết bình yên

Đảm bảo an ninh trật tự phục vụ nhân dân đón Tết bình yên

(LĐ&PL) Giám đốc Công an thành phố Hà Nội chỉ đạo Công an các đơn vị, quận, huyện, thị xã tổ chức nghiêm túc công tác trực ban, trực chiến để phục vụ nhân dân đón Tết, vui Xuân bình yên…
Phát hiện gần 3.500 "ma men" trong ngày 30 Tết

Phát hiện gần 3.500 "ma men" trong ngày 30 Tết

(LĐ&PL) Trong ngày 30 Tết, lực lượng Cảnh sát giao thông đường bộ đã kiểm tra, xử lý 8.640 trường hợp vi phạm trật tự an toàn giao thông, trong đó vi phạm nồng độ cồn 3.428 trường hợp.
Liên tiếp phát hiện các vụ vi phạm về pháo trước Tết Nguyên đán

Liên tiếp phát hiện các vụ vi phạm về pháo trước Tết Nguyên đán

(LĐ&PL) Dự báo trước tình hình, diễn biến tội phạm về pháo dịp Tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024, ngay từ cuối năm 2023, Công an thành phố Hà Nội đã triển khai cao điểm tuyên truyền, vận động thu hồi, quản lý và phòng ngừa, đấu tranh với tội phạm, vi phạm pháp luật về vũ khí, vật liệu nổ, công cụ hỗ trợ và pháo bảo đảm an ninh, trật tự Tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024.
Cảnh giác thủ đoạn hướng dẫn cài đặt ứng dụng VNeID giả để chiếm đoạt tài sản

Cảnh giác thủ đoạn hướng dẫn cài đặt ứng dụng VNeID giả để chiếm đoạt tài sản

(LĐ&PL) Các đối tượng lợi dụng sự không hiểu biết của một số người dân, gọi điện thoại sau đó gửi đường link qua tin nhắn hoặc các ứng dụng chat trực tuyến (như zalo, facebook…), hướng dẫn người dân truy cập đường link để cài đặt phần mềm VNeID giả mạo có giao diện giống với ứng dụng VNeID thật.
Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

(LĐ&PL) Trong các ngày 6 và 7/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra các quyết định xử phạt hành chính nhiều công ty, với tổng mức tiền phạt lên tới hơn 7 tỷ đồng do các vi phạm trong hoạt động quản trị công ty, trong công bố thông tin, giao dịch “chui” cổ phiếu...
Triệt phá đường dây đánh bạc liên tỉnh hơn 200 tỷ đồng

Triệt phá đường dây đánh bạc liên tỉnh hơn 200 tỷ đồng

(LĐ&PL) Ngày 6/2, Công an tỉnh Nghệ An đã triệt xoá thành công đường dây đánh bạc trực tuyến với số tiền hơn 200 tỷ đồng.
Bắt nhóm đối tượng cưỡng đoạt tài sản tại chợ Long Biên

Bắt nhóm đối tượng cưỡng đoạt tài sản tại chợ Long Biên

(LĐ&PL) Ngày 5/2, Công an thành phố Hà Nội đã bắt khẩn cấp nhóm đối tượng có hành vi bảo kê, cưỡng đoạt tài sản tại khu vực chợ Long Biên, Hà Nội.
Buôn lậu, gian lận thương mại diễn biến phức tạp dịp cuối năm

Buôn lậu, gian lận thương mại diễn biến phức tạp dịp cuối năm

(LĐ&PL) Cơ quan Hải quan đã phát hiện các vụ việc vi phạm liên quan đến buôn lậu, gian lận thương mại, trong đó nổi lên một số hiện tượng nóng, nổi cộm.
Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Xây lắp điện Thịnh Vượng bị phạt 260 triệu đồng

Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Xây lắp điện Thịnh Vượng bị phạt 260 triệu đồng

(LĐ&PL) Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Xây lắp điện Thịnh Vượng vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính với tổng số tiền 260 triệu đồng do các vi phạm về công bố thông tin; quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp...; không bổ nhiệm người phụ trách quản trị Công ty theo quy định...
Tử hình nghịch tử sát hại bà nội và cô ruột vì không cho bán đất

Tử hình nghịch tử sát hại bà nội và cô ruột vì không cho bán đất

(LĐ&PL) Ngày 31/1, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đã đưa Phạm Văn Đức ra xét xử về tội "Giết người". Nạn nhân trong vụ án là bà nội và cô ruột của bị cáo.
5 chiêu trò lừa đảo các đối tượng thường dùng trong dịp Tết Nguyên đán 2024

5 chiêu trò lừa đảo các đối tượng thường dùng trong dịp Tết Nguyên đán 2024

(LĐ&PL) Cục An toàn thông tin (Bộ Thông tin và Truyền thông) đã điểm ra 5 chiêu trò lừa đảo phổ biến trên không gian mạng trong dịp Tết Nguyên đán 2024 nhằm bảo vệ người dân khỏi những rủi ro không đáng có.
Xem thêm
Phiên bản di động