Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, một cá nhân bị xử phạt gần 300 triệu đồng
(LĐ&PL) Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 180/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phạm Thị Minh Hường.
 |
| Ảnh minh họa. |
Cụ thể, phạt 291 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch mua 300.000 cổ phiếu DHM (tương ứng với 3.000.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu DHM) vào ngày 3/8/2022, mua 995.000 cổ phiếu DHM (tương ứng với 9.950.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu DHM) trong tháng 9/2022 và giao dịch 1.455.000 cổ phiếu DHM (tương ứng với 14.550.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu DHM) trong tháng 10/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b Khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Được biết, bà Phạm Thị Minh Hường là em ruột bà Phạm Thanh Hương, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Thương mại và Khai thác khoáng sản Dương Hiếu (mã chứng khoán DHM - sàn HoSE).
Theo tìm hiểu, Công ty cổ phần Thương mại và Khai thác khoáng sản Dương Hiếu có tiền thân là Công ty TNHH Thương mại Dương Hiếu được thành lập năm 2003 với vốn điều lệ 1 tỷ đồng. Công ty chính thức hoạt động theo mô hình công ty cổ phần từ năm 2012. DHM là doanh nghiệp hoạt động lâu năm trong lĩnh vực phân phối gạch chịu lửa, vật liệu chịu lửa và các thiết bị điện.
Tin khác
Hải quan khởi tố vụ án buôn lậu: Xuất khống 1.400 tấn chân gà đông lạnh, trốn thuế hơn 7 tỷ đồng
Ngày 2/7 - Chi cục Điều tra chống buôn lậu thuộc Cục Hải quan vừa ra quyết định khởi tố vụ án hình sự về hành vi buôn lậu và trốn thuế, liên quan đến Công ty TNHH XNK VN. Vụ việc gây thiệt hại cho ngân sách Nhà nước hơn 7 tỷ đồng và được xác định có tổ chức với phương thức, thủ đoạn tinh vi.
Triệt phá đường dây sản xuất 70.000 chai dầu Con Ó giả, khởi tố 19 đối tượng
Ngày 1/7, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) cho biết đã ra quyết định khởi tố bị can, bắt tạm giam 19 đối tượng, trong đó có Võ Thành Tâm và Ngô Ánh Hồng (vợ Tâm) – hai đối tượng được xác định là chủ mưu trong đường dây sản xuất, buôn bán dầu gió giả quy mô lớn, vi phạm nghiêm trọng pháp luật về y dược.
Triệt phá đường dây bán lô, đề núp bóng đại lý xổ số điện toán
Cục Cảnh sát hình sự, Bộ Công an, vừa phối hợp Công an tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu (nay là Công an Thành phố Hồ Chí Minh) triệt phá ổ nhóm tổ chức đánh bạc và đánh bạc dưới hình thức số lô, đề núp bóng các điểm bán hàng xổ số điện toán Vietlott và xổ số kiến thiết tại tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu (nay là Thành phố Hồ Chí Minh).
Bắt giữ trùm giang hồ Vi “ngộ” tại Thanh Hóa: Mở rộng điều tra băng nhóm tội phạm có tổ chức
Ngày 30/6, Cơ quan Cảnh sát điều tra (CSĐT) Công an tỉnh Thanh Hóa đã ra quyết định khởi tố bị can, bắt tạm giam Nguyễn Văn Vi (tức Vi “ngộ”, sinh năm 1981, trú tại phường Ba Đình, thành phố Thanh Hóa) cùng một số đối tượng liên quan để phục vụ điều tra mở rộng vụ án liên quan đến hoạt động tội phạm có tổ chức.
Khởi tố đối tượng buôn bán hơn 35.000 bộ quần áo thể thao giả các thương hiệu lớn
Công an thành phố Hà Nội đã ra quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can Nguyễn Văn Quang (SN 1994; ở Bắc Giang) về tội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp.
Có thể bạn quan tâm
Bắt tạm giam cặp vợ chồng lừa đảo hơn 27 tỉ đồng bằng chiêu “vay đáo hạn ngân hàng”
Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Cà Mau vừa khởi tố, bắt tạm giam hai bị can Võ Khắc Huy (52 tuổi) và Lâm Tiểu Thúy (49 tuổi), cùng là chủ Công ty TNHH Thương mại và Dịch vụ Cơ khí Thành Lợi, để điều tra hành vi “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”. Tổng số tiền các đối tượng chiếm đoạt từ hai bị hại lên tới hơn 27 tỉ đồng.
Tạm giữ hình sự đối tượng đi xe máy tông chiến sĩ CSGT tử vong
Ngày 3/7, Công an tỉnh Lai Châu đã ra quyết định tạm giữ hình sự với Mùa A Hảo (SN 2007, ở phường Đoàn Kết) để làm rõ hành vi cố ý gây thương tích.
Hải quan khởi tố vụ án buôn lậu: Xuất khống 1.400 tấn chân gà đông lạnh, trốn thuế hơn 7 tỷ đồng
Ngày 2/7 - Chi cục Điều tra chống buôn lậu thuộc Cục Hải quan vừa ra quyết định khởi tố vụ án hình sự về hành vi buôn lậu và trốn thuế, liên quan đến Công ty TNHH XNK VN. Vụ việc gây thiệt hại cho ngân sách Nhà nước hơn 7 tỷ đồng và được xác định có tổ chức với phương thức, thủ đoạn tinh vi.
Triệt phá đường dây sản xuất 70.000 chai dầu Con Ó giả, khởi tố 19 đối tượng
Ngày 1/7, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) cho biết đã ra quyết định khởi tố bị can, bắt tạm giam 19 đối tượng, trong đó có Võ Thành Tâm và Ngô Ánh Hồng (vợ Tâm) – hai đối tượng được xác định là chủ mưu trong đường dây sản xuất, buôn bán dầu gió giả quy mô lớn, vi phạm nghiêm trọng pháp luật về y dược.
Triệt phá đường dây bán lô, đề núp bóng đại lý xổ số điện toán
Cục Cảnh sát hình sự, Bộ Công an, vừa phối hợp Công an tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu (nay là Công an Thành phố Hồ Chí Minh) triệt phá ổ nhóm tổ chức đánh bạc và đánh bạc dưới hình thức số lô, đề núp bóng các điểm bán hàng xổ số điện toán Vietlott và xổ số kiến thiết tại tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu (nay là Thành phố Hồ Chí Minh).
Bắt giữ trùm giang hồ Vi “ngộ” tại Thanh Hóa: Mở rộng điều tra băng nhóm tội phạm có tổ chức
Ngày 30/6, Cơ quan Cảnh sát điều tra (CSĐT) Công an tỉnh Thanh Hóa đã ra quyết định khởi tố bị can, bắt tạm giam Nguyễn Văn Vi (tức Vi “ngộ”, sinh năm 1981, trú tại phường Ba Đình, thành phố Thanh Hóa) cùng một số đối tượng liên quan để phục vụ điều tra mở rộng vụ án liên quan đến hoạt động tội phạm có tổ chức.
Khởi tố đối tượng buôn bán hơn 35.000 bộ quần áo thể thao giả các thương hiệu lớn
Công an thành phố Hà Nội đã ra quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can Nguyễn Văn Quang (SN 1994; ở Bắc Giang) về tội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp.
Triệt phá nhóm cho vay nặng lãi, cưỡng đoạt tài sản
Ngày 30/6, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Sóc Trăng (từ 1/7/2025 là Công an thành phố Cần Thơ) cho biết đã khởi tố và bắt tạm giam nhiều đối tượng liên quan đến các hành vi: “Cho vay lãi nặng trong giao dịch dân sự”, “Cướp tài sản”, “Cưỡng đoạt tài sản”, “Bắt giữ người trái pháp luật” và “Tàng trữ trái phép vũ khí quân dụng”.
Hải quan triệt phá hàng loạt vụ buôn lậu thuốc lá điếu, thu giữ hơn 1,3 triệu bao trị giá hơn 65 tỷ đồng
Trong 6 tháng đầu năm 2025, lực lượng Hải quan Việt Nam đã phát hiện, bắt giữ và khởi tố hàng loạt vụ buôn lậu thuốc lá điếu với thủ đoạn ngày càng tinh vi, quy mô lớn. Tổng cộng hơn 1,3 triệu bao thuốc lá nhập lậu, giả mạo nhãn hiệu - với giá trị ước tính hơn 65 tỷ đồng.
Cảnh báo thủ đoạn lừa đảo mới liên quan đến địa giới hành chính
Lợi dụng thông tin về việc sáp nhập, điều chỉnh địa giới hành chính, nhiều đối tượng xấu đã giả mạo nhân viên điện lực để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của khách hàng.
Hưng Yên: Khởi tố vụ án vụ cháy xưởng tái chế khiến 5 người tử vong
Trưa 29/6, Công an tỉnh Hưng Yên cho biết đã khởi tố vụ án để điều tra, làm rõ các bên liên quan đến vụ hỏa hoạn nghiêm trọng xảy ra tại một xưởng tái chế phế thải thuộc thôn Ao, xã Minh Hải, huyện Văn Lâm. Vụ cháy xảy ra vào khoảng 13h30 ngày 28/6, gây thiệt hại nghiêm trọng về người và tài sản.
Xử phạt hàng loạt cơ sở vi phạm kinh doanh nước mắm không rõ nguồn gốc và hàng giả mạo nhãn hiệu
Thời gian qua, lực lượng chức năng thành phố Hà Nội đã phát hiện và xử lý nhiều trường hợp vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động kinh doanh, đặc biệt là liên quan đến thực phẩm không rõ nguồn gốc và hàng hóa giả mạo nhãn hiệu. Những vụ việc này cho thấy quyết tâm của các cơ quan chức năng trong việc bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng và giữ gìn trật tự thị trường.
Cơ quan Công an phong tỏa, khám xét nhiều địa điểm liên quan đến Vi “ngộ”
Hàng chục cảnh sát thuộc nhiều lực lượng đã xuất hiện tại nhà trùm giang hồ cộm cán Vi "ngộ" ở Thanh Hóa để thực hiện phong tỏa, khám xét.
Cảnh báo thủ đoạn lừa đảo đầu tư tài chính trên không gian mạng
Thời gian gần đây, tình trạng lừa đảo đầu tư tài chính trên không gian mạng diễn biến phức tạp, với nhiều chiêu trò tinh vi nhằm chiếm đoạt tài sản của người dân. Các đối tượng lừa đảo thường lợi dụng sự nhẹ dạ, thiếu hiểu biết và tâm lý ham lợi nhuận để dụ dỗ nạn nhân nộp tiền vào các ứng dụng, sàn giao dịch ảo, sau đó chiếm đoạt tài sản khi nạn nhân không còn khả năng đóng thêm tiền hoặc bắt đầu nghi ngờ.
Khởi tố vụ thí sinh dùng camera siêu nhỏ truyền nội dung đề thi ra ngoài nhờ cứu trợ môn Văn
Ngày 27/6, Công an tỉnh Lâm Đồng đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự về hành vi “Cố ý làm lộ bí mật nhà nước; Chiếm đoạt bí mật nhà nước” trong kỳ thi tốt nghiệp THPT năm 2025. Vụ việc liên quan đến thí sinh N.P.T.S (18 tuổi, trú tại huyện Lâm Hà) sử dụng thiết bị công nghệ cao để gian lận trong giờ thi môn Ngữ Văn.
Xem thêm
