Tiếp tục xử phạt 3 công ty chứng khoán

Pháp luật 19:51 | 27/07/2023
(LĐ&PL) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt 3 công ty chứng khoán: Phố Wall, SmartInvest và KB Việt Nam với tổng số tiền gần 1 tỷ đồng vì hàng loạt lỗi vi phạm.
Vi phạm giao dịch cổ phiếu, một doanh nghiệp bị xử phạt gần 2 tỷ đồng Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt vì vi phạm lĩnh vực chứng khoán Một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng vì lập 46 tài khoản thao túng cổ phiếu
Tiếp tục xử phạt 3 công ty chứng khoán

Trong đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall - WSS bị phạt hơn 700 triệu đồng do không tách bạch tài sản của khách hàng, ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được chấp thuận; công bố nội dung sai lệch...

Cụ thể, công ty bị phạt 187 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.

Chứng khoán Phố Wall cũng bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Bên cạnh đó, WSS có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Qua đó, công ty bị phạt 175 triệu đồng và buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (AAS) bị phạt tổng cộng 162 triệu đồng. Trong đó, SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin định kỳ với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.

Công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.

Tiếp theo, công ty bị phạt 77,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam - KBSV bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng.

Trong đó, KBSV bị phạt 20 triệu đồng vì trang thông tin điện tử của công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 5 năm theo quy định. Công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản, theo đó bị xử phạt 60 triệu đồng.

Hà Phong
Link gốc:
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp

Chứng khoán điều chỉnh sau 4 phiên tăng, VN-Index vẫn giữ mốc 1.300 điểm

Chứng khoán điều chỉnh sau 4 phiên tăng, VN-Index vẫn giữ mốc 1.300 điểm

Tags:
Tiếp tục xử phạt 3 công ty chứng khoán chứng khoán
Bộ Y tế yêu cầu tăng cường kiểm nghiệm kem chống nắng: Cảnh báo từ vụ Hanayuki SPF "ảo"

Bộ Y tế yêu cầu tăng cường kiểm nghiệm kem chống nắng: Cảnh báo từ vụ Hanayuki SPF "ảo"

Khởi tố vụ vận chuyển 40.000 viên ma túy từ Lào vào Việt Nam

Khởi tố vụ vận chuyển 40.000 viên ma túy từ Lào vào Việt Nam

Tiến hành khám xét nơi ở của hoa hậu Nguyễn Thúc Thùy Tiên

Tiến hành khám xét nơi ở của hoa hậu Nguyễn Thúc Thùy Tiên

Tin khác

Người dân cần cảnh giác khi giao dịch vàng bạc online

Người dân cần cảnh giác khi giao dịch vàng bạc online

Mới đây, Công an thành phố Hà Nội cho biết, thời gian gần đây giá vàng bạc tăng cao và liên tục biến động khiến nhu cầu mua vàng của người dân tăng mạnh. Lợi dụng tâm lý muốn tích trữ tài sản an toàn và sinh lời nhanh chóng của người dân, nhiều đối tượng đã mạo danh các doanh nghiệp kinh doanh vàng bạc để thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tài sản.
Mở đợt cao điểm chống buôn lậu thuốc, hàng giả trong lĩnh vực y tế

Mở đợt cao điểm chống buôn lậu thuốc, hàng giả trong lĩnh vực y tế

Bộ Y tế vừa có công văn số 3005/BYT-QLD gửi UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương triển khai Công điện số 65/CĐ-TTg ngày 15/5/2025 của Thủ tướng Chính phủ về việc mở đợt cao điểm đấu tranh ngăn chặn, đẩy lùi tình trạng buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả, xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ.
Chủ thương hiệu hoạt huyết Nhất Nhất bị phạt 200 triệu đồng

Chủ thương hiệu hoạt huyết Nhất Nhất bị phạt 200 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (Bộ Công Thương) cho biết đơn vị này vừa ban hành quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh đối với Công ty TNHH Nhất Nhất.
Cảnh báo về trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện

Cảnh báo về trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện

Tổng công ty Điện lực miền Nam (EVNSPC) vừa phát đi thông báo khẩn đến toàn bộ khách hàng sử dụng điện 21 tỉnh, thành phố phía Nam nói riêng, khách hàng sử dụng điện trên cả nước nói chung về việc xuất hiện trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện, với cước phí 8.000 đồng/phút (cao gấp 8 lần cước phí tổng đài chính thức của EVNSPC).
Nam shipper bị hành hung giữa phố Hà Nội

Nam shipper bị hành hung giữa phố Hà Nội

Một nam shipper quê Hưng Yên bị một nhóm thanh niên đánh hội đồng tại vỉa hè trước số nhà 450 Hồ Tùng Mậu (Hà Nội). Cảnh sát địa phương đang xác minh, điều tra vụ việc.

Có thể bạn quan tâm

Khởi tố vụ vận chuyển 40.000 viên ma túy từ Lào vào Việt Nam

Khởi tố vụ vận chuyển 40.000 viên ma túy từ Lào vào Việt Nam

Lực lượng Bộ đội Biên phòng tỉnh Quảng Trị vừa phát hiện, bắt giữ đối tượng TonSakSith LatXaKham (trú tại tỉnh Khăm Muộn, Lào) bị bắt quả tang đang tàng trữ, vận chuyển 40.000 viên ma túy tổng hợp hiệu WY, 3kg ma túy đá từ thị trấn Lao Bảo về thành phố Đông Hà. Ngày 20/5, Cơ quan chức năng đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự về hành vi “Tàng trữ trái phép chất ma túy”.
Tiến hành khám xét nơi ở của hoa hậu Nguyễn Thúc Thùy Tiên

Tiến hành khám xét nơi ở của hoa hậu Nguyễn Thúc Thùy Tiên

Bộ Công an phối hợp với các đơn vị liên quan đã tiến hành khám xét nơi ở của hoa hậu Nguyễn Thúc Thùy Tiên tại một chung cư ở quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.
Người dân cần cảnh giác khi giao dịch vàng bạc online

Người dân cần cảnh giác khi giao dịch vàng bạc online

Mới đây, Công an thành phố Hà Nội cho biết, thời gian gần đây giá vàng bạc tăng cao và liên tục biến động khiến nhu cầu mua vàng của người dân tăng mạnh. Lợi dụng tâm lý muốn tích trữ tài sản an toàn và sinh lời nhanh chóng của người dân, nhiều đối tượng đã mạo danh các doanh nghiệp kinh doanh vàng bạc để thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tài sản.
Mở đợt cao điểm chống buôn lậu thuốc, hàng giả trong lĩnh vực y tế

Mở đợt cao điểm chống buôn lậu thuốc, hàng giả trong lĩnh vực y tế

Bộ Y tế vừa có công văn số 3005/BYT-QLD gửi UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương triển khai Công điện số 65/CĐ-TTg ngày 15/5/2025 của Thủ tướng Chính phủ về việc mở đợt cao điểm đấu tranh ngăn chặn, đẩy lùi tình trạng buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả, xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ.
Chủ thương hiệu hoạt huyết Nhất Nhất bị phạt 200 triệu đồng

Chủ thương hiệu hoạt huyết Nhất Nhất bị phạt 200 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (Bộ Công Thương) cho biết đơn vị này vừa ban hành quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh đối với Công ty TNHH Nhất Nhất.
Cảnh báo về trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện

Cảnh báo về trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện

Tổng công ty Điện lực miền Nam (EVNSPC) vừa phát đi thông báo khẩn đến toàn bộ khách hàng sử dụng điện 21 tỉnh, thành phố phía Nam nói riêng, khách hàng sử dụng điện trên cả nước nói chung về việc xuất hiện trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện, với cước phí 8.000 đồng/phút (cao gấp 8 lần cước phí tổng đài chính thức của EVNSPC).
Nam shipper bị hành hung giữa phố Hà Nội

Nam shipper bị hành hung giữa phố Hà Nội

Một nam shipper quê Hưng Yên bị một nhóm thanh niên đánh hội đồng tại vỉa hè trước số nhà 450 Hồ Tùng Mậu (Hà Nội). Cảnh sát địa phương đang xác minh, điều tra vụ việc.
Nhờ "chạy án", 3 cựu cán bộ công an mất hơn 2,1 tỷ đồng

Nhờ "chạy án", 3 cựu cán bộ công an mất hơn 2,1 tỷ đồng

Một phó công an phường và 2 cấp dưới nhờ bà chủ tiệm spa "chạy" để không bị xử lý hình sự về việc thả người tàng trữ ma túy, song bị lừa mất hơn 2,1 tỷ đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành nhiều quyết định xử phạt đối với các doanh nghiệp liên quan lĩnh vực chứng khoán. Nhiều hành vi vi phạm bị chỉ ra, như công bố thông tin sai lệch về chỉ tiêu lợi nhuận, sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu...
Cặp vợ chồng dược sĩ cầm đầu đường dây sản xuất 100 tấn thực phẩm chức năng, thiết bị y tế giả

Cặp vợ chồng dược sĩ cầm đầu đường dây sản xuất 100 tấn thực phẩm chức năng, thiết bị y tế giả

Hơn 100 tấn thực phẩm chức năng và thiết bị y tế giả đã được tuồn ra thị trường từ một “nhà máy ma” nằm sâu trong khu dân cư ở Hưng Yên. Đứng sau đường dây tinh vi này là một cặp vợ chồng dược sĩ, cùng 17 công ty “vỏ bọc” được lập ra để che mắt cơ quan chức năng. Những kẻ lừa đảo này đã vận hành cả một “đế chế hàng giả” quy mô lớn như thế nào?
Triệt phá vụ vận chuyển 38 bánh ma túy qua biên giới Nam Giang

Triệt phá vụ vận chuyển 38 bánh ma túy qua biên giới Nam Giang

Ngày 17/5, Cục Hải quan thông tin, lực lượng Hải quan khu vực XII đã phối hợp với các đơn vị chức năng tỉnh Quảng Nam triệt phá thành công một vụ vận chuyển trái phép 38 bánh ma túy qua cửa khẩu quốc tế Nam Giang.
Công an Hà Nội triệt phá ổ nhóm sản xuất 100 tấn tân dược và thực phẩm chức năng giả

Công an Hà Nội triệt phá ổ nhóm sản xuất 100 tấn tân dược và thực phẩm chức năng giả

Chiều 16/5, tại Hội nghị phát động cao điểm tuyên truyền kỷ niệm 80 năm Ngày truyền thống Công an nhân dân Việt Nam, Công an TP Hà Nội thông tin đã triệt phá thành công một ổ nhóm sản xuất, buôn bán thuốc tân dược và thực phẩm chức năng giả với quy mô đặc biệt lớn - thu giữ hơn 100 tấn hàng hóa giả, bắt giữ 7 đối tượng liên quan.
Phá 2 đường dây buôn lậu bình ắc quy và phụ tùng xe điện quy mô hàng trăm tỷ đồng

Phá 2 đường dây buôn lậu bình ắc quy và phụ tùng xe điện quy mô hàng trăm tỷ đồng

Ngày 16/5, Phòng Cảnh sát kinh tế Công an tỉnh Thanh Hóa cho biết vừa triệt phá thành công hai đường dây buôn lậu quy mô lớn chuyên nhập lậu bình ắc quy và phụ tùng xe điện từ Trung Quốc về Việt Nam, với tổng giá trị giao dịch lên tới hàng trăm tỷ đồng.
Hà Nội: Nộp ngân sách hơn 40,7 tỷ đồng từ xử lý vi phạm thị trường trong 4 tháng

Hà Nội: Nộp ngân sách hơn 40,7 tỷ đồng từ xử lý vi phạm thị trường trong 4 tháng

Theo báo cáo từ Chi cục Quản lý thị trường thành phố Hà Nội, trong 4 tháng đầu năm 2025, lực lượng quản lý thị trường đã kiểm tra 1.050 vụ, trong đó có 164 vụ kiểm tra đột xuất, chuyển khởi tố 22 vụ và thu nộp ngân sách hơn 40,7 tỷ đồng, đạt 56,54% kế hoạch cả năm.
Xét xử phúc thẩm cựu Đại biểu Quốc hội Lưu Bình Nhưỡng và Lê Thanh Vân

Xét xử phúc thẩm cựu Đại biểu Quốc hội Lưu Bình Nhưỡng và Lê Thanh Vân

Sáng mai (15/5), Tòa án nhân dân cấp cao tại Hà Nội sẽ mở phiên tòa hình sự phúc thẩm xem xét đơn kháng cáo của hai cựu Đại biểu Quốc hội Lưu Bình Nhưỡng và Lê Thanh Vân.
Xem thêm

Đọc nhiều

Người mua bằng lái xe giả bị xử lý như thế nào?

Người mua bằng lái xe giả bị xử lý như thế nào?

Đi xe đạp vi phạm nồng độ cồn có bị xử phạt không?

Đi xe đạp vi phạm nồng độ cồn có bị xử phạt không?

Cách kiểm tra cá nhân đã đăng ký bao nhiêu sim điện thoại

Cách kiểm tra cá nhân đã đăng ký bao nhiêu sim điện thoại

Dùng nước giặt "siêu rẻ" sẽ phải trả giá đắt với sức khoẻ

Dùng nước giặt "siêu rẻ" sẽ phải trả giá đắt với sức khoẻ

“Sập bẫy” làm đẹp- Kỳ 1: Quý bà bị “chặt đẹp” 120 triệu đồng tại Viện thẩm mỹ quốc tế Medic Skin

“Sập bẫy” làm đẹp- Kỳ 1: Quý bà bị “chặt đẹp” 120 triệu đồng tại Viện thẩm mỹ quốc tế Medic Skin

Phiên bản di động