Nhiều doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt nặng

Pháp luật 22:43 | 23/04/2023
(LĐ&PL) Mới đây, Ủy ban chứng khoán Nhà nước có nhiều quyết định xử phạt doanh nghiệp, cá nhân vì các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Các lỗi vi phạm là công bố thông tin, mua chui cổ phiếu.
Pháp luật quy định thế nào về hủy tư cách công ty đại chúng? Hủy tư cách công ty đại chúng của CTCP VT Vạn Xuân Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt doanh nghiệp bán chui cổ phiếu quỹ

Cá nhân duy nhất bị phạt là ông Lại Trung Dũng (Hà Nội) vì mua cổ phiếu TEL (Công ty cổ phần Phát triển công trình Viễn thông) nhưng không đăng ký chào mua công khai.

Ông Dũng là cổ đông lớn của TEL. Ngày 7/7/2021, ông Dũng mua 83.400 cổ phiếu TEL dẫn đến số lượng nắm giữ sau khi giao dịch là 1,3 triệu cổ phiếu tương ứng tỷ lệ 26,287% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TEL nhưng không đăng ký chào mua công khai.

Với vi phạm trên, ông Dũng bị phạt 100 triệu đồng, buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Đồng thời, ông Dũng bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm,trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành (19/4/2023).

Nhiều doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt nặng
Ảnh minh họa.

Ngoài cá nhân trên, tuần qua còn có 4 doanh nghiệp bị xử phạt. Công ty Dịch vụ Bưu chính Viễn thông Sài gòn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo các tài liệu theo quy định: Báo cáo tài chính cả 4 quý năm 2021, năm 2022; báo cáo tài chính soát xét 6 tháng năm 2021, 2022; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; văn bản giải trình của công ty đối với ý kiến ngoại trừ của tổ chức kiểm toán tại Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 đã được kiểm toán; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 đã được kiểm toán.

Công ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn (NLS) bị phạt tổng cộng 160 triệu đồng vì nhiều lỗi vi phạm. Trong đó, 85 triệu đồng là tiền phạt cho hành vi không công bố các tài liệu theo quy định: Nghị quyết số 03/NQ-HĐQT ngày 06/5/2021 về việc thay thế người đại diện theo pháp luật (bổ sung ông Đào Nam Phong là người đại diện theo pháp luật); công bố thông tin không đúng thời hạn với giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên báo cáo kiểm toán, báo cáo tài chính năm 2021.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn bị phạt 15 triệu đồng vì không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty; 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (các tài liệu gồm: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không đầy đủ nội dung, cụ thể: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không trình bày giao dịch giữa Công ty với cổ đông lớn là Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà đã trình bày tại mục VII.1b Báo cáo tài chính năm 2021).

Công ty cổ phần Mía đường Cần Thơ bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố nhiều tài liệu: Báo cáo tài chính quý, báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm, báo cáo thường niên cho năm tài chính, báo cáo tình hình quản trị công ty… trong một số giai đoạn của năm 2021 - 2022.

Công ty cũng báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và ngày 30/6/2022 đã được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.

Công ty Cổ phần Licogi 166 (LCS) bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã soát xét, báo cáo tài chính quý 4/2021, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, báo cáo thường niên năm 2021, báo cáo tài chính quý I/2022, báo cáo tài chính quý II/2022, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, báo cáo tài chính bán niên 2022 đã soát xét, báo cáo tài chính quý III/2022, báo cáo tài chính quý IV/2022, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và báo cáo tài chính năm 2022 đã kiểm toán.

Licogi 166 cũng công bố thông tin không đúng thời hạn với báo cáo thường niên năm 2020, báo cáo tài chính quý I/2021, báo cáo tài chính quý III/2021.

Hà Phong
Link gốc:

Tin khác

Người dân cần cảnh giác khi giao dịch vàng bạc online

Người dân cần cảnh giác khi giao dịch vàng bạc online

Mới đây, Công an thành phố Hà Nội cho biết, thời gian gần đây giá vàng bạc tăng cao và liên tục biến động khiến nhu cầu mua vàng của người dân tăng mạnh. Lợi dụng tâm lý muốn tích trữ tài sản an toàn và sinh lời nhanh chóng của người dân, nhiều đối tượng đã mạo danh các doanh nghiệp kinh doanh vàng bạc để thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tài sản.
Mở đợt cao điểm chống buôn lậu thuốc, hàng giả trong lĩnh vực y tế

Mở đợt cao điểm chống buôn lậu thuốc, hàng giả trong lĩnh vực y tế

Bộ Y tế vừa có công văn số 3005/BYT-QLD gửi UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương triển khai Công điện số 65/CĐ-TTg ngày 15/5/2025 của Thủ tướng Chính phủ về việc mở đợt cao điểm đấu tranh ngăn chặn, đẩy lùi tình trạng buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả, xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ.
Chủ thương hiệu hoạt huyết Nhất Nhất bị phạt 200 triệu đồng

Chủ thương hiệu hoạt huyết Nhất Nhất bị phạt 200 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (Bộ Công Thương) cho biết đơn vị này vừa ban hành quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh đối với Công ty TNHH Nhất Nhất.
Cảnh báo về trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện

Cảnh báo về trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện

Tổng công ty Điện lực miền Nam (EVNSPC) vừa phát đi thông báo khẩn đến toàn bộ khách hàng sử dụng điện 21 tỉnh, thành phố phía Nam nói riêng, khách hàng sử dụng điện trên cả nước nói chung về việc xuất hiện trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện, với cước phí 8.000 đồng/phút (cao gấp 8 lần cước phí tổng đài chính thức của EVNSPC).
Nam shipper bị hành hung giữa phố Hà Nội

Nam shipper bị hành hung giữa phố Hà Nội

Một nam shipper quê Hưng Yên bị một nhóm thanh niên đánh hội đồng tại vỉa hè trước số nhà 450 Hồ Tùng Mậu (Hà Nội). Cảnh sát địa phương đang xác minh, điều tra vụ việc.

Có thể bạn quan tâm

Khởi tố vụ vận chuyển 40.000 viên ma túy từ Lào vào Việt Nam

Khởi tố vụ vận chuyển 40.000 viên ma túy từ Lào vào Việt Nam

Lực lượng Bộ đội Biên phòng tỉnh Quảng Trị vừa phát hiện, bắt giữ đối tượng TonSakSith LatXaKham (trú tại tỉnh Khăm Muộn, Lào) bị bắt quả tang đang tàng trữ, vận chuyển 40.000 viên ma túy tổng hợp hiệu WY, 3kg ma túy đá từ thị trấn Lao Bảo về thành phố Đông Hà. Ngày 20/5, Cơ quan chức năng đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự về hành vi “Tàng trữ trái phép chất ma túy”.
Tiến hành khám xét nơi ở của hoa hậu Nguyễn Thúc Thùy Tiên

Tiến hành khám xét nơi ở của hoa hậu Nguyễn Thúc Thùy Tiên

Bộ Công an phối hợp với các đơn vị liên quan đã tiến hành khám xét nơi ở của hoa hậu Nguyễn Thúc Thùy Tiên tại một chung cư ở quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.
Người dân cần cảnh giác khi giao dịch vàng bạc online

Người dân cần cảnh giác khi giao dịch vàng bạc online

Mới đây, Công an thành phố Hà Nội cho biết, thời gian gần đây giá vàng bạc tăng cao và liên tục biến động khiến nhu cầu mua vàng của người dân tăng mạnh. Lợi dụng tâm lý muốn tích trữ tài sản an toàn và sinh lời nhanh chóng của người dân, nhiều đối tượng đã mạo danh các doanh nghiệp kinh doanh vàng bạc để thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tài sản.
Mở đợt cao điểm chống buôn lậu thuốc, hàng giả trong lĩnh vực y tế

Mở đợt cao điểm chống buôn lậu thuốc, hàng giả trong lĩnh vực y tế

Bộ Y tế vừa có công văn số 3005/BYT-QLD gửi UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương triển khai Công điện số 65/CĐ-TTg ngày 15/5/2025 của Thủ tướng Chính phủ về việc mở đợt cao điểm đấu tranh ngăn chặn, đẩy lùi tình trạng buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả, xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ.
Chủ thương hiệu hoạt huyết Nhất Nhất bị phạt 200 triệu đồng

Chủ thương hiệu hoạt huyết Nhất Nhất bị phạt 200 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (Bộ Công Thương) cho biết đơn vị này vừa ban hành quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh đối với Công ty TNHH Nhất Nhất.
Cảnh báo về trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện

Cảnh báo về trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện

Tổng công ty Điện lực miền Nam (EVNSPC) vừa phát đi thông báo khẩn đến toàn bộ khách hàng sử dụng điện 21 tỉnh, thành phố phía Nam nói riêng, khách hàng sử dụng điện trên cả nước nói chung về việc xuất hiện trang web giả mạo Tổng đài chăm sóc khách hàng ngành Điện, với cước phí 8.000 đồng/phút (cao gấp 8 lần cước phí tổng đài chính thức của EVNSPC).
Nam shipper bị hành hung giữa phố Hà Nội

Nam shipper bị hành hung giữa phố Hà Nội

Một nam shipper quê Hưng Yên bị một nhóm thanh niên đánh hội đồng tại vỉa hè trước số nhà 450 Hồ Tùng Mậu (Hà Nội). Cảnh sát địa phương đang xác minh, điều tra vụ việc.
Nhờ "chạy án", 3 cựu cán bộ công an mất hơn 2,1 tỷ đồng

Nhờ "chạy án", 3 cựu cán bộ công an mất hơn 2,1 tỷ đồng

Một phó công an phường và 2 cấp dưới nhờ bà chủ tiệm spa "chạy" để không bị xử lý hình sự về việc thả người tàng trữ ma túy, song bị lừa mất hơn 2,1 tỷ đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành nhiều quyết định xử phạt đối với các doanh nghiệp liên quan lĩnh vực chứng khoán. Nhiều hành vi vi phạm bị chỉ ra, như công bố thông tin sai lệch về chỉ tiêu lợi nhuận, sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu...
Cặp vợ chồng dược sĩ cầm đầu đường dây sản xuất 100 tấn thực phẩm chức năng, thiết bị y tế giả

Cặp vợ chồng dược sĩ cầm đầu đường dây sản xuất 100 tấn thực phẩm chức năng, thiết bị y tế giả

Hơn 100 tấn thực phẩm chức năng và thiết bị y tế giả đã được tuồn ra thị trường từ một “nhà máy ma” nằm sâu trong khu dân cư ở Hưng Yên. Đứng sau đường dây tinh vi này là một cặp vợ chồng dược sĩ, cùng 17 công ty “vỏ bọc” được lập ra để che mắt cơ quan chức năng. Những kẻ lừa đảo này đã vận hành cả một “đế chế hàng giả” quy mô lớn như thế nào?
Triệt phá vụ vận chuyển 38 bánh ma túy qua biên giới Nam Giang

Triệt phá vụ vận chuyển 38 bánh ma túy qua biên giới Nam Giang

Ngày 17/5, Cục Hải quan thông tin, lực lượng Hải quan khu vực XII đã phối hợp với các đơn vị chức năng tỉnh Quảng Nam triệt phá thành công một vụ vận chuyển trái phép 38 bánh ma túy qua cửa khẩu quốc tế Nam Giang.
Công an Hà Nội triệt phá ổ nhóm sản xuất 100 tấn tân dược và thực phẩm chức năng giả

Công an Hà Nội triệt phá ổ nhóm sản xuất 100 tấn tân dược và thực phẩm chức năng giả

Chiều 16/5, tại Hội nghị phát động cao điểm tuyên truyền kỷ niệm 80 năm Ngày truyền thống Công an nhân dân Việt Nam, Công an TP Hà Nội thông tin đã triệt phá thành công một ổ nhóm sản xuất, buôn bán thuốc tân dược và thực phẩm chức năng giả với quy mô đặc biệt lớn - thu giữ hơn 100 tấn hàng hóa giả, bắt giữ 7 đối tượng liên quan.
Phá 2 đường dây buôn lậu bình ắc quy và phụ tùng xe điện quy mô hàng trăm tỷ đồng

Phá 2 đường dây buôn lậu bình ắc quy và phụ tùng xe điện quy mô hàng trăm tỷ đồng

Ngày 16/5, Phòng Cảnh sát kinh tế Công an tỉnh Thanh Hóa cho biết vừa triệt phá thành công hai đường dây buôn lậu quy mô lớn chuyên nhập lậu bình ắc quy và phụ tùng xe điện từ Trung Quốc về Việt Nam, với tổng giá trị giao dịch lên tới hàng trăm tỷ đồng.
Hà Nội: Nộp ngân sách hơn 40,7 tỷ đồng từ xử lý vi phạm thị trường trong 4 tháng

Hà Nội: Nộp ngân sách hơn 40,7 tỷ đồng từ xử lý vi phạm thị trường trong 4 tháng

Theo báo cáo từ Chi cục Quản lý thị trường thành phố Hà Nội, trong 4 tháng đầu năm 2025, lực lượng quản lý thị trường đã kiểm tra 1.050 vụ, trong đó có 164 vụ kiểm tra đột xuất, chuyển khởi tố 22 vụ và thu nộp ngân sách hơn 40,7 tỷ đồng, đạt 56,54% kế hoạch cả năm.
Xét xử phúc thẩm cựu Đại biểu Quốc hội Lưu Bình Nhưỡng và Lê Thanh Vân

Xét xử phúc thẩm cựu Đại biểu Quốc hội Lưu Bình Nhưỡng và Lê Thanh Vân

Sáng mai (15/5), Tòa án nhân dân cấp cao tại Hà Nội sẽ mở phiên tòa hình sự phúc thẩm xem xét đơn kháng cáo của hai cựu Đại biểu Quốc hội Lưu Bình Nhưỡng và Lê Thanh Vân.
Xem thêm
Phiên bản di động