Một cựu giám đốc bị tước quyền hành nghề chứng khoán 9 tháng
| Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính một nhà đầu tư cá nhân Công ty cổ phần Đầu tư LDG bị phạt 130 triệu đồng Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị phạt hơn 400 triệu đồng |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt ông Đỗ Anh Việt (Hà Nội) 87,5 triệu đồng, đồng thời tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng.
Kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành, ông Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.
 |
| Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng. |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán).
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS. Bên cạnh việc xử phạt ông Việt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt Chứng khoán VPS. Theo đó, VPS bị xử phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Ngoài trường hợp của Chứng khoán VPS và cá nhân liên quan, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Thủy điện Nậm Hồng 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Doanh nghiệp này không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; báo cáo tài chính bán niên năm 2022 và gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả chào bán trái phiếu (mã trái phiếu NHHCH2131001).
Tin khác
Đắk Lắk: Tài xế nghi chở gỗ lậu bỏ trốn khi bị bắn cảnh cáo
Phát hiện nhân viên ngân hàng tiếp tay đường dây rửa tiền 30.000 tỷ đồng
Đà Nẵng: Khởi tố 4 nhân viên ngân hàng trong đường dây rửa tiền xuyên quốc gia
Đà Nẵng: Bắt giữ nhóm người nước ngoài đột nhập nhà dân trộm tài sản hơn 600 triệu đồng
TP.HCM: Khởi tố 10 quản lý, nhân viên nhà hàng 90’s House vì bán bóng cười
Có thể bạn quan tâm
Vụ Tập đoàn Thuận An: Các bị cáo thừa nhận hành vi phạm tội
Đường dây "tín dụng đen" ở Ninh Bình: Lãi suất 146%/năm, thu lợi bất chính gần 15 tỷ đồng
Đắk Lắk: Tài xế nghi chở gỗ lậu bỏ trốn khi bị bắn cảnh cáo
Phát hiện nhân viên ngân hàng tiếp tay đường dây rửa tiền 30.000 tỷ đồng
Đà Nẵng: Khởi tố 4 nhân viên ngân hàng trong đường dây rửa tiền xuyên quốc gia
Đà Nẵng: Bắt giữ nhóm người nước ngoài đột nhập nhà dân trộm tài sản hơn 600 triệu đồng
TP.HCM: Khởi tố 10 quản lý, nhân viên nhà hàng 90’s House vì bán bóng cười
Công an phường Yên Sở “gõ cửa từng nhà” để cấp thẻ đảng viên gắn chíp
“Cạm bẫy” tiền ảo đang giăng mắc trên không gian mạng
Truy đuổi 30km, bắt giữ nhóm người đi ô tô “thông chốt” gây tai nạn
Giá vàng lại lập đỉnh, người dân xếp hàng chờ mua vàng nhẫn
Hà Nội: Hàng ngàn sản phẩm giả mạo, không rõ nguồn gốc bị phát hiện tại Phù Đổng
Quảng Trị: 400 công an đột kích nhà hàng, vũ trường, phát hiện 145 người dương tính ma túy
TP.HCM: Triệt phá đường dây sản xuất, buôn bán 1.000 tấn gas giả
