Một cựu giám đốc bị tước quyền hành nghề chứng khoán 9 tháng
(LĐ&PL) Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán cá nhân sai quy định, một cựu giám đốc tư vấn đầu tư của Chứng khoán VPS bị phạt 87,5 triệu đồng, tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng.
| Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính một nhà đầu tư cá nhân Công ty cổ phần Đầu tư LDG bị phạt 130 triệu đồng Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị phạt hơn 400 triệu đồng |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt ông Đỗ Anh Việt (Hà Nội) 87,5 triệu đồng, đồng thời tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng.
Kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành, ông Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.
 |
| Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng. |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán).
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS. Bên cạnh việc xử phạt ông Việt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt Chứng khoán VPS. Theo đó, VPS bị xử phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Ngoài trường hợp của Chứng khoán VPS và cá nhân liên quan, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Thủy điện Nậm Hồng 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Doanh nghiệp này không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; báo cáo tài chính bán niên năm 2022 và gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả chào bán trái phiếu (mã trái phiếu NHHCH2131001).
Tin khác
Hà Nội: Liên tiếp triệt phá các vụ buôn bán, tàng trữ pháo nổ trái phép
Thực hiện đợt cao điểm tấn công, trấn áp tội phạm, bảo đảm an ninh trật tự dịp Tết Nguyên đán Bính Ngọ 2026, lực lượng chức năng Công an thành phố Hà Nội đã liên tiếp phát hiện, bắt giữ các đối tượng có hành vi mua bán, tàng trữ pháo nổ với số lượng lớn. Hiện, Cơ quan Cảnh sát điều tra đang củng cố hồ sơ để xử lý nghiêm các đối tượng theo quy định của pháp luật.
TP.HCM: Triệt phá đường dây cưỡng đoạt tài sản xuyên biên giới núp bóng “hiệp sĩ”
Ngày 1/1/2026, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) cho biết, vừa khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam 41 đối tượng với 5 tội danh gồm “Cưỡng đoạt tài sản”, “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; “Mua bán người”; “Tổ chức, môi giới cho người khác xuất, nhập cảnh trái phép”, “Lợi dụng các quyền tự do dân chủ xâm phạm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân”.
TP.HCM: Triệt phá đường dây buôn lậu sản phẩm thực phẩm chức năng
Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) vừa ra Quyết định, khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam đối với Tạ Văn Vinh, Phan Thị Tuyết Nhung, Trần Ngọc Phương Uyên để điều tra về hành vi “Buôn lậu” và làm rõ các hành vi vi phạm khác có liên quan để xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.
Khởi tố Giám đốc Công ty Ngọc Việt lừa đảo chiếm đoạt tài sản qua show nhạc “Về đây bốn cánh chim trời”
Lợi dụng sức hút của chương trình nghệ thuật quy tụ nhiều nghệ sĩ tên tuổi, Nguyễn Thị Thu Hà, Giám đốc Công ty TNHH Ngọc Việt Education đã chỉ đạo tiếp tục bán vé dù biết rõ buổi biểu diễn không thể diễn ra. Ngày 30/12, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an thành phố Hà Nội đã chính thức khởi tố, bắt tạm giam đối tượng này về hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Luật Bảo vệ dữ liệu cá nhân: Lần đầu người dân có quyền yêu cầu xóa dữ liệu của mình
Từ ngày 1/1/2026, Luật Bảo vệ dữ liệu cá nhân chính thức có hiệu lực, đánh dấu bước tiến quan trọng trong việc bảo đảm quyền con người, quyền riêng tư trong môi trường số. Đáng chú ý, lần đầu tiên pháp luật Việt Nam ghi nhận quyền của cá nhân được yêu cầu xóa dữ liệu cá nhân khỏi hệ thống của các tổ chức, doanh nghiệp.
Có thể bạn quan tâm
UBCKNN mạnh tay xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán ngay đầu năm 2026
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt liên quan đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán và vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin, trong đó đáng chú ý là vụ thao túng cổ phiếu SJS của Công ty CP Đầu tư Phát triển Đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà (nay là Công ty CP SJ Group).
Phát hiện kho pháo lậu "khủng" hơn 6 tấn giấu trong khu dân cư
Cảnh sát hình sự Công an thành phố Hà Nội vừa triệt phá thành công đường dây buôn bán pháo nổ quy mô lớn, thu giữ hơn 6 tấn hàng cấm được cất giấu tinh vi tại các kho hàng trên địa bàn xã Vân Đình và xã Dân Hòa.
Hà Nội: Liên tiếp triệt phá các vụ buôn bán, tàng trữ pháo nổ trái phép
Thực hiện đợt cao điểm tấn công, trấn áp tội phạm, bảo đảm an ninh trật tự dịp Tết Nguyên đán Bính Ngọ 2026, lực lượng chức năng Công an thành phố Hà Nội đã liên tiếp phát hiện, bắt giữ các đối tượng có hành vi mua bán, tàng trữ pháo nổ với số lượng lớn. Hiện, Cơ quan Cảnh sát điều tra đang củng cố hồ sơ để xử lý nghiêm các đối tượng theo quy định của pháp luật.
TP.HCM: Triệt phá đường dây cưỡng đoạt tài sản xuyên biên giới núp bóng “hiệp sĩ”
Ngày 1/1/2026, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) cho biết, vừa khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam 41 đối tượng với 5 tội danh gồm “Cưỡng đoạt tài sản”, “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; “Mua bán người”; “Tổ chức, môi giới cho người khác xuất, nhập cảnh trái phép”, “Lợi dụng các quyền tự do dân chủ xâm phạm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân”.
TP.HCM: Triệt phá đường dây buôn lậu sản phẩm thực phẩm chức năng
Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) vừa ra Quyết định, khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam đối với Tạ Văn Vinh, Phan Thị Tuyết Nhung, Trần Ngọc Phương Uyên để điều tra về hành vi “Buôn lậu” và làm rõ các hành vi vi phạm khác có liên quan để xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.
Khởi tố Giám đốc Công ty Ngọc Việt lừa đảo chiếm đoạt tài sản qua show nhạc “Về đây bốn cánh chim trời”
Lợi dụng sức hút của chương trình nghệ thuật quy tụ nhiều nghệ sĩ tên tuổi, Nguyễn Thị Thu Hà, Giám đốc Công ty TNHH Ngọc Việt Education đã chỉ đạo tiếp tục bán vé dù biết rõ buổi biểu diễn không thể diễn ra. Ngày 30/12, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an thành phố Hà Nội đã chính thức khởi tố, bắt tạm giam đối tượng này về hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Luật Bảo vệ dữ liệu cá nhân: Lần đầu người dân có quyền yêu cầu xóa dữ liệu của mình
Từ ngày 1/1/2026, Luật Bảo vệ dữ liệu cá nhân chính thức có hiệu lực, đánh dấu bước tiến quan trọng trong việc bảo đảm quyền con người, quyền riêng tư trong môi trường số. Đáng chú ý, lần đầu tiên pháp luật Việt Nam ghi nhận quyền của cá nhân được yêu cầu xóa dữ liệu cá nhân khỏi hệ thống của các tổ chức, doanh nghiệp.
Quét tận gốc “mầm mống” tội phạm đường phố
Suốt thời gian dài, tội phạm đường phố tại Hà Nội dường như không còn, song vài tháng qua đã xuất hiện một vài vụ việc. Trước thực trạng này, Công an Hà Nội quyết tâm quét tận gốc “mầm mống” tội phạm đường phố để Thủ đô thực sự bình yên.
Hà Nội xử phạt 243 trường hợp xe ba bánh tự chế, tịch thu 171 phương tiện không đủ điều kiện
Trong vòng một tháng (từ 15/10 đến 14/11/2025), Cảnh sát giao thông Hà Nội đã phối hợp chặt chẽ với Công an địa phương xử lý nghiêm 243 trường hợp vi phạm liên quan đến xe ba bánh tự chế và xe mô tô chở hàng cồng kềnh, kéo theo xe khác.
Hà Nội: Xử phạt nghiêm tài xế xe tải làm rơi vãi bùn đất, tiềm ẩn nguy cơ tai nạn giao thông
Phòng Cảnh sát giao thông (CSGT) Công an thành phố Hà Nội đang tăng cường kiểm soát và xử lý nghiêm các phương tiện vận tải vi phạm quy định về che chắn vật liệu, để bùn đất rơi vãi xuống đường. Đây là hành vi tiềm ẩn nguy cơ gây tai nạn giao thông nghiêm trọng, đặc biệt trong điều kiện thời tiết xấu hoặc ban đêm.
Tài xế xe ôm công nghệ che biển số né phạt nguội, biện minh "do trẻ con dán"
Đêm 14/11 và rạng sáng 15/11, nhiều tổ công tác Cảnh sát giao thông Hà Nội đồng loạt triển khai xử lý hành vi che, dán biển số xe máy, sử dụng điện thoại khi lái xe. Nhiều tài xế xe ôm công nghệ bị xử lý mức phạt từ 4 đến 6 triệu đồng, thậm chí bị trừ 6 điểm Giấy phép lái xe, nhưng vẫn biện minh rằng việc che biển số là do ''các cháu ở nhà nghịch dán vào''.
Phường Yên Sở: Nâng cao trách nhiệm lực lượng Cảnh sát khu vực
Ngày 12/11, Công an phường Yên Sở (Hà Nội) đã tổ chức Hội nghị đánh giá tình hình an ninh, trật tự (ANTT) trên địa bàn và góp ý nâng cao trách nhiệm của lực lượng Cảnh sát khu vực (CSKV) trong công tác đảm bảo ANTT thời gian tới.
Phối hợp kiểm soát các hoạt động hợp pháp liên quan đến ma túy
Phó Chủ tịch Thường trực UBND thành phố Hà Nội Dương Đức Tuấn vừa ký ban hành Kế hoạch số 301/KH-UBND về phối hợp kiểm soát các hoạt động hợp pháp liên quan đến ma túy trên địa bàn thành phố Hà Nội.
Nồng độ cồn gấp đôi kịch khung, nữ tài xế hất máy đo của CSGT
Sau khi bị lực lượng Cảnh sát giao thông (CSGT) yêu cầu dừng xe kiểm tra tại Thái Nguyên, một nữ tài xế có thái độ bất hợp tác, viện dẫn nhiều lý do để từ chối kiểm tra nồng độ cồn theo quy định. Thậm chí, khi lực lượng chức năng kiên quyết yêu cầu đo nồng độ cồn, chị X đã có hành vi hất máy đo nồng độ cồn rơi xuống đất.
Nghệ An: Người đàn ông xông vào bệnh viện dùng hung khí đâm nhiều người bị thương
Sáng 23/10, tại Bệnh viện Sản Nhi Nghệ An, một người đàn ông dùng hung khí tấn công khiến nhiều người bị thương, gây náo loạn khu vực bệnh viện.
Xem thêm
