Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt ông Văn Tiến Tuấn (thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 70 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 28/10/2021 và 5/7/2022, ông Tuấn lần lượt mua 202 nghìn và 2 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang (mã chứng khoán: SKG), nhưng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu trở thành cổ đông lớn.

Ảnh minh họa.

Ngày 11/11/2021 và 10/10/2022, ông Tuấn lần lượt bán 437 nghìn và 61 nghìn cổ phiếu SKG, cũng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu, không còn là cổ đông lớn.

Từ tháng 7-9/2022, ông Tuấn có 4 lần mua, bán hàng triệu cổ phiếu, đều không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt qua ngưỡng 1%.

Hai doanh nghiệp bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt mới đây đều có lỗi vi phạm liên quan công bố thông tin.

Công ty cổ phần Vật liệu xây dựng và trang trí nội thất thành phố Hồ Chí Minh (mã chứng khoán CMD) bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố hàng loạt tài liệu: Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh của Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2021 thay đổi từ 10% trở lên so với BCTC quý 4/2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu: BCTC quý 2/2021, BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2021, Nghị quyết và Biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 14 ngày 31/3/2022, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 15 ngày 15/4/2022).

Công ty cổ phần Dịch vụ Một thế giới (mã chứng khoán ONW) cũng bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2019, tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông năm 2020, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, BCTC năm 2020 đã kiểm toán; không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX): Báo cáo thường niên năm 2019, BCTC năm 2020 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: BCTC năm 2019 đã kiểm toán; công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX: BCTC năm 2019 đã kiểm toán, Biên bản họp Hội đồng quản trị về việc miễn nhiệm Phó Tổng giám đốc công ty ngày 2/1/2020).