Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Pháp luật 21:32 | 12/02/2023
(LĐ&PL) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã công bố 3 quyết định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Trong đó, 1 cá nhân là cổ đông lớn bị phạt vì mua bán cổ phiếu không báo cáo, 2 doanh nghiệp không công bố nhiều tài liệu quan trọng.
Công ty cổ phần Xây dựng Thương mại và Khoáng sản Hoàng Phúc bị phạt 100 triệu đồng Công ty cổ phần Nông dược HAI tiếp tục bị xử phạt 170 triệu đồng Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi sẽ điều hành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt ông Văn Tiến Tuấn (thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 70 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 28/10/2021 và 5/7/2022, ông Tuấn lần lượt mua 202 nghìn và 2 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang (mã chứng khoán: SKG), nhưng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu trở thành cổ đông lớn.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Ảnh minh họa.

Ngày 11/11/2021 và 10/10/2022, ông Tuấn lần lượt bán 437 nghìn và 61 nghìn cổ phiếu SKG, cũng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu, không còn là cổ đông lớn.

Từ tháng 7-9/2022, ông Tuấn có 4 lần mua, bán hàng triệu cổ phiếu, đều không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt qua ngưỡng 1%.

Hai doanh nghiệp bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt mới đây đều có lỗi vi phạm liên quan công bố thông tin.

Công ty cổ phần Vật liệu xây dựng và trang trí nội thất thành phố Hồ Chí Minh (mã chứng khoán CMD) bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố hàng loạt tài liệu: Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh của Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2021 thay đổi từ 10% trở lên so với BCTC quý 4/2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu: BCTC quý 2/2021, BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2021, Nghị quyết và Biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 14 ngày 31/3/2022, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 15 ngày 15/4/2022).

Công ty cổ phần Dịch vụ Một thế giới (mã chứng khoán ONW) cũng bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2019, tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông năm 2020, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, BCTC năm 2020 đã kiểm toán; không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX): Báo cáo thường niên năm 2019, BCTC năm 2020 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: BCTC năm 2019 đã kiểm toán; công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX: BCTC năm 2019 đã kiểm toán, Biên bản họp Hội đồng quản trị về việc miễn nhiệm Phó Tổng giám đốc công ty ngày 2/1/2020).

Hà Phong
Link gốc:
Chứng khoán KAFI và Lisemco bị phạt hành chính hơn 200 triệu đồng

Chứng khoán KAFI và Lisemco bị phạt hành chính hơn 200 triệu đồng

Đình chỉ toàn bộ hoạt động một công ty chứng khoán

Đình chỉ toàn bộ hoạt động một công ty chứng khoán

Tags:
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán lĩnh vực chứng khoán chứng khoán
Cựu Thứ trưởng Bộ Công Thương bị cáo buộc gây thiệt hại hơn 1.000 tỷ đồng

Cựu Thứ trưởng Bộ Công Thương bị cáo buộc gây thiệt hại hơn 1.000 tỷ đồng

Phá đường dây đánh bạc hơn 100 tỷ đồng tại Đà Nẵng

Phá đường dây đánh bạc hơn 100 tỷ đồng tại Đà Nẵng

Bình Dương: Khởi tố 4 đối tượng mua bán dữ liệu thông tin cá nhân

Bình Dương: Khởi tố 4 đối tượng mua bán dữ liệu thông tin cá nhân

Tin khác

Liên tiếp phát hiện nữ tài xế điều khiển ô tô đi ngược chiều trên cao tốc

Liên tiếp phát hiện nữ tài xế điều khiển ô tô đi ngược chiều trên cao tốc

Sáng 5/2, đại diện Đội Tuần tra kiểm soát giao thông đường bộ cao tốc số 4 (Cục Cảnh sát giao thông) cho biết, đơn vị đã lập biên bản xử phạt, trừ điểm giấy phép lái xe với nữ tài xế điều khiển ô tô đi ngược chiều đường dẫn cao tốc Quốc lộ 45 - Nghi Sơn - Diễn Châu - Bãi Vọt.
Kiểm tra nồng độ cồn phát hiện đối tượng mang theo ma túy

Kiểm tra nồng độ cồn phát hiện đối tượng mang theo ma túy

Khi thấy lực lượng chức năng, đối tượng lập tức quay đầu xe bỏ chạy. Nhận định có dấu hiệu bất thường, tổ công tác đã phối hợp triển khai chốt chặn, kịp thời dừng phương tiện, đưa người vi phạm về vị trí kiểm soát để làm rõ.
Bắt quả tang tàu khai thác cát trái phép ngày cận Tết

Bắt quả tang tàu khai thác cát trái phép ngày cận Tết

Phòng Cảnh sát giao thông - Công an thành phố Hà Nội cho biết, lực lượng chức năng đã phát hiện, kiểm tra bắt giữ 1 phương tiện đường thủy đang hút cát từ lòng sông Hồng lên khoang chứa hàng của phương tiện khác trên sông Hồng thuộc địa phận xã Tiến Thịnh, Mê Linh, Hà Nội.
Các nền tảng trực tuyến chung tay xóa bỏ ngôn từ kích động thù địch

Các nền tảng trực tuyến chung tay xóa bỏ ngôn từ kích động thù địch

(LĐ&PL) Các nền tảng trực tuyến như Facebook, X, YouTube cùng nhiều mạng xã hội khác đã cam kết tăng cường nỗ lực nhằm xử lý vấn nạn ngôn từ kích động thù địch trên môi trường mạng. Đây là một phần trong bộ quy tắc ứng xử mới được cập nhật và sẽ tích hợp vào các quy định công nghệ của Liên minh châu Âu (EU), với mục tiêu xây dựng một không gian mạng an toàn và văn minh hơn.
Xuất hiện nhiều hình thức lừa đảo trực tuyến dịp Tết Nguyên đán

Xuất hiện nhiều hình thức lừa đảo trực tuyến dịp Tết Nguyên đán

(LĐ&PL) Tết Nguyên đán là dịp lễ quan trọng và được mong đợi nhất trong năm. Tuy nhiên, đây cũng là thời điểm lý tưởng cho các hình thức lừa đảo trực tuyến, đánh vào tâm lý, nhu cầu tài chính, thăm thân, du lịch, từ thiện để lừa đảo qua các dịch vụ trên không gian mạng.

Có thể bạn quan tâm

Phá đường dây đánh bạc hơn 100 tỷ đồng tại Đà Nẵng

Phá đường dây đánh bạc hơn 100 tỷ đồng tại Đà Nẵng

Theo cơ quan điều tra, từ tháng 6/2024 đến nay, đường dây này đã tổ chức cho hơn 10.000 lượt con bạc trên cả nước tham gia với tổng số tiền giao dịch lên đến hơn 100 tỷ đồng. Riêng số tiền của 17 đối tượng bị triệu tập, làm việc dùng để đánh bạc từ tháng 1/2025 đến nay hơn 20 tỷ đồng.
Bình Dương: Khởi tố 4 đối tượng mua bán dữ liệu thông tin cá nhân

Bình Dương: Khởi tố 4 đối tượng mua bán dữ liệu thông tin cá nhân

Thấy việc mua bán thông tin cá nhân có thể “kiếm lời”, các đối tượng đã tìm kiếm người mua để bán lại những dữ liệu thông tin mà mình có để hưởng tiền chênh lệch.
Liên tiếp phát hiện nữ tài xế điều khiển ô tô đi ngược chiều trên cao tốc

Liên tiếp phát hiện nữ tài xế điều khiển ô tô đi ngược chiều trên cao tốc

Sáng 5/2, đại diện Đội Tuần tra kiểm soát giao thông đường bộ cao tốc số 4 (Cục Cảnh sát giao thông) cho biết, đơn vị đã lập biên bản xử phạt, trừ điểm giấy phép lái xe với nữ tài xế điều khiển ô tô đi ngược chiều đường dẫn cao tốc Quốc lộ 45 - Nghi Sơn - Diễn Châu - Bãi Vọt.
Kiểm tra nồng độ cồn phát hiện đối tượng mang theo ma túy

Kiểm tra nồng độ cồn phát hiện đối tượng mang theo ma túy

Khi thấy lực lượng chức năng, đối tượng lập tức quay đầu xe bỏ chạy. Nhận định có dấu hiệu bất thường, tổ công tác đã phối hợp triển khai chốt chặn, kịp thời dừng phương tiện, đưa người vi phạm về vị trí kiểm soát để làm rõ.
Bắt quả tang tàu khai thác cát trái phép ngày cận Tết

Bắt quả tang tàu khai thác cát trái phép ngày cận Tết

Phòng Cảnh sát giao thông - Công an thành phố Hà Nội cho biết, lực lượng chức năng đã phát hiện, kiểm tra bắt giữ 1 phương tiện đường thủy đang hút cát từ lòng sông Hồng lên khoang chứa hàng của phương tiện khác trên sông Hồng thuộc địa phận xã Tiến Thịnh, Mê Linh, Hà Nội.
Các nền tảng trực tuyến chung tay xóa bỏ ngôn từ kích động thù địch

Các nền tảng trực tuyến chung tay xóa bỏ ngôn từ kích động thù địch

(LĐ&PL) Các nền tảng trực tuyến như Facebook, X, YouTube cùng nhiều mạng xã hội khác đã cam kết tăng cường nỗ lực nhằm xử lý vấn nạn ngôn từ kích động thù địch trên môi trường mạng. Đây là một phần trong bộ quy tắc ứng xử mới được cập nhật và sẽ tích hợp vào các quy định công nghệ của Liên minh châu Âu (EU), với mục tiêu xây dựng một không gian mạng an toàn và văn minh hơn.
Xuất hiện nhiều hình thức lừa đảo trực tuyến dịp Tết Nguyên đán

Xuất hiện nhiều hình thức lừa đảo trực tuyến dịp Tết Nguyên đán

(LĐ&PL) Tết Nguyên đán là dịp lễ quan trọng và được mong đợi nhất trong năm. Tuy nhiên, đây cũng là thời điểm lý tưởng cho các hình thức lừa đảo trực tuyến, đánh vào tâm lý, nhu cầu tài chính, thăm thân, du lịch, từ thiện để lừa đảo qua các dịch vụ trên không gian mạng.
Liên hoan tất niên, nhiều tài xế vi phạm nồng độ cồn "kịch khung"

Liên hoan tất niên, nhiều tài xế vi phạm nồng độ cồn "kịch khung"

Nhiều "ma men" đều chung một lý do "liên hoan cuối năm, mọi người ngồi cùng nhau nên từ chối uống cũng khó..." để biện minh cho hành vi vi phạm của mình.
Cách kiểm tra số CCCD, số căn cước có bị lộ, bị lợi dụng để vay tiền, lừa đảo

Cách kiểm tra số CCCD, số căn cước có bị lộ, bị lợi dụng để vay tiền, lừa đảo

(LĐ&PL) Việc lộ thông tin cá nhân, đặc biệt là số căn cước công dân (CCCD), đang trở thành mối lo ngại ngày càng lớn khi có nhiều người trở thành nạn nhân của các hoạt động gian lận trực tuyến. Vì vậy, việc kiểm tra và theo dõi thông tin cá nhân không chỉ giúp người dùng yên tâm hơn mà còn ngăn chặn kịp thời các hành vi gian lận.
Vì sao Chứng khoán Smart Invest bị phạt tiền tỷ?

Vì sao Chứng khoán Smart Invest bị phạt tiền tỷ?

Từ đầu năm đến nay, Công ty Cổ phần Chứng khoán Smart Invest (Chứng khoán Smart Invest) liên tiếp bị Cục Thuế thành phố Hà Nội và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt. Tổng số tiền mà công ty này phải nộp phạt hơn 1,8 tỷ đồng.
Khởi tố nhiều cán bộ thuộc Trung tâm Quan trắc Tài nguyên và Môi trường tỉnh Quảng Ninh

Khởi tố nhiều cán bộ thuộc Trung tâm Quan trắc Tài nguyên và Môi trường tỉnh Quảng Ninh

Mới đây, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Quảng Ninh đã ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét chỗ ở, nơi làm việc đối với Hoàng Việt Dũng - Chi Cục trưởng Chi cục Biển và Hải đảo (nguyên Giám đốc Trung tâm Quan trắc Tài nguyên và Môi trường) và Trần Thanh Tùng - Giám đốc Trung tâm Quan trắc Tài nguyên và Môi trường tỉnh Quảng Ninh...
Cảnh báo thủ đoạn mạo danh lừa đảo người đi xuất khẩu lao động

Cảnh báo thủ đoạn mạo danh lừa đảo người đi xuất khẩu lao động

(LĐ&PL) Cục Quản lý lao động ngoài nước vừa cảnh báo về các đối tượng mạo danh là cán bộ, nhân viên doanh nghiệp dịch vụ để lừa đảo, thu tiền của người lao động.
Chiêu trò giả danh shipper gọi điện lừa đảo chiếm đoạt tài sản ngày càng tinh vi hơn

Chiêu trò giả danh shipper gọi điện lừa đảo chiếm đoạt tài sản ngày càng tinh vi hơn

Thời gian gần đây đối tượng lừa đảo đã áp dụng phương thức lừa đảo tinh vi hơn, thông qua việc hướng dẫn người dân cài đặt phần mềm giả mạo với “hướng dẫn” để hoàn tiền thanh toán đơn hàng.
Công ty VNTel bị phạt 70 triệu đồng và đình chỉ dịch vụ vì quấy rối qua cuộc gọi rác

Công ty VNTel bị phạt 70 triệu đồng và đình chỉ dịch vụ vì quấy rối qua cuộc gọi rác

(LĐ&PL) Thanh tra Bộ Thông tin và Truyền thông vừa ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Viễn thông Tin học Việt Nam (VNTel) với mức phạt 70 triệu đồng, đồng thời đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ trong 2 tháng. Quyết định này, được ban hành ngày 5/11, nhằm xử lý việc công ty này thực hiện các cuộc gọi rác để quấy rối, bôi nhọ và đòi nợ khách hàng vào tháng 7/2024.
Khởi tố vụ tai nạn giao thông nghiêm trọng trên phố Trần Hưng Đạo khiến cô gái tử vong

Khởi tố vụ tai nạn giao thông nghiêm trọng trên phố Trần Hưng Đạo khiến cô gái tử vong

(LĐ&PL) Ngày 5/11, Công an quận Hoàn Kiếm (Hà Nội) thông báo đã khởi tố vụ án và tạm giữ hình sự 10 đối tượng liên quan đến vụ tai nạn giao thông nghiêm trọng trên phố Trần Hưng Đạo. Vụ tai nạn đã khiến cô gái sinh năm 1997 thiệt mạng tại chỗ.
Xem thêm

Đọc nhiều

Người mua bằng lái xe giả bị xử lý như thế nào?

Người mua bằng lái xe giả bị xử lý như thế nào?

Đi xe đạp vi phạm nồng độ cồn có bị xử phạt không?

Đi xe đạp vi phạm nồng độ cồn có bị xử phạt không?

Cách kiểm tra cá nhân đã đăng ký bao nhiêu sim điện thoại

Cách kiểm tra cá nhân đã đăng ký bao nhiêu sim điện thoại

“Sập bẫy” làm đẹp- Kỳ 1: Quý bà bị “chặt đẹp” 120 triệu đồng tại Viện thẩm mỹ quốc tế Medic Skin

“Sập bẫy” làm đẹp- Kỳ 1: Quý bà bị “chặt đẹp” 120 triệu đồng tại Viện thẩm mỹ quốc tế Medic Skin

Dùng nước giặt "siêu rẻ" sẽ phải trả giá đắt với sức khoẻ

Dùng nước giặt "siêu rẻ" sẽ phải trả giá đắt với sức khoẻ

Phiên bản di động