Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt 125 triệu đồng
Cẩn trọng với app lừa đảo đầu tư chứng khoán Công ty Cơ điện Miền Trung bị phạt 150 triệu đồng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp |
Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, “Ngày 03/06/2021 và 04/06/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50% theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25/01/2017 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán. Tuy nhiên, Công ty đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định”.
![]() |
Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng. (Ảnh minh họa) |
Trước đó, hồi đầu năm Chứng khoán Tân Việt cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hàng loạt vi phạm với số tiền lên tới 745 triệu đồng.
Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 01/01/2021 đến 05/9/2022, ngày 11/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt.
Theo đó, xử phạt 300 triệu đồng về hành vi vi phạm hành chính: Không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành);
Phạt tiền 100 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.
Phạt tiền 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt không lưu giữ Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 hoặc Báo cáo tài chính soát xét bán niên 2022 của 1 nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ.
Phạt tiền 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo định kỳ quý 2/2021; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 1/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu quý 2/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 2/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 3/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu, Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 4/2021.
Phạt tiền 150 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ 01/01-30/08/2022 có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu, vi phạm quy định.
Tin khác

Xét xử "đại gia" lừa hàng trăm người đổ tiền vào dự án "ma"

Tự nhận là đại diện của Quỹ Heritage Fund Toàn Cầu để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản

Triển khai đồng bộ các giải pháp nhằm ngăn chặn lừa đảo trực tuyến

Quận Hoàn Kiếm đồng loạt tổ chức thực tập phương án chữa cháy và cứu nạn cứu hộ tại các Tổ liên gia

Hưng Yên: Thu giữ 21.000 sản phẩm bánh Trung thu nhập lậu
Có thể bạn quan tâm

Sẽ xử lý nghiêm các đối tượng lừa đảo qua cuộc gọi, tin nhắc rác

Đưa kiến thức an toàn giao thông đến gần với học sinh

Xét xử "đại gia" lừa hàng trăm người đổ tiền vào dự án "ma"

Tự nhận là đại diện của Quỹ Heritage Fund Toàn Cầu để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản

Triển khai đồng bộ các giải pháp nhằm ngăn chặn lừa đảo trực tuyến

Quận Hoàn Kiếm đồng loạt tổ chức thực tập phương án chữa cháy và cứu nạn cứu hộ tại các Tổ liên gia

Hưng Yên: Thu giữ 21.000 sản phẩm bánh Trung thu nhập lậu

Chứng khoán Mirae Asset và Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín bị phạt hơn 200 triệu đồng

Gia Lai: Thu giữ hơn 3.000 chiếc bánh trung thu không rõ nguồn gốc

Xét xử 2 luật sư lừa chạy án cho khách hàng

Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng

Hà Nội tiêu hủy lô hàng hóa vi phạm trị giá gần 2 tỉ đồng

Xử lý nghiêm hành vi đánh bạc, tổ chức đánh bạc cá độ

Nâng cao nhận thức, trách nhiệm của người dân trong tuân thủ Luật Bảo vệ người tiêu dùng
