Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt 125 triệu đồng

Pháp luật 07:57 | 03/06/2023
(LĐ&PL) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 395/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt với số tiền bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Cẩn trọng với app lừa đảo đầu tư chứng khoán Công ty Cơ điện Miền Trung bị phạt 150 triệu đồng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều doanh nghiệp

Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, “Ngày 03/06/2021 và 04/06/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50% theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25/01/2017 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán. Tuy nhiên, Công ty đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định”.

Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt 125 triệu đồng
Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng. (Ảnh minh họa)

Trước đó, hồi đầu năm Chứng khoán Tân Việt cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hàng loạt vi phạm với số tiền lên tới 745 triệu đồng.

Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 01/01/2021 đến 05/9/2022, ngày 11/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt.

Theo đó, xử phạt 300 triệu đồng về hành vi vi phạm hành chính: Không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành);

Phạt tiền 100 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Phạt tiền 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt không lưu giữ Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 hoặc Báo cáo tài chính soát xét bán niên 2022 của 1 nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ.

Phạt tiền 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo định kỳ quý 2/2021; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 1/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu quý 2/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 2/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 3/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu, Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 4/2021.

Phạt tiền 150 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ 01/01-30/08/2022 có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu, vi phạm quy định.

H.P
Link gốc:

Tin khác

Xét xử "đại gia" lừa hàng trăm người đổ tiền vào dự án "ma"

Xét xử "đại gia" lừa hàng trăm người đổ tiền vào dự án "ma"

(LĐ&PL) Ngày 26/9, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đã xét xử sơ thẩm và tuyên phạt bị cáo Hoàng Văn Cường (sinh năm 1960, ở Hoàng Mai) án tù chung thân vì tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".
Tự nhận là đại diện của Quỹ Heritage Fund Toàn Cầu để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản

Tự nhận là đại diện của Quỹ Heritage Fund Toàn Cầu để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản

(LĐ&PL) Ngày 26/9, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đưa bị cáo Nguyễn Hoàng (sinh năm 1975, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Vinagroup Toàn Cầu) và Đinh Tiến Dũng (sinh năm 1976, cựu Phó Giám đốc Công ty cổ phần Vinagroup Toàn Cầu) ra xét xử sơ thẩm về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".
Triển khai đồng bộ các giải pháp nhằm ngăn chặn lừa đảo trực tuyến

Triển khai đồng bộ các giải pháp nhằm ngăn chặn lừa đảo trực tuyến

(LĐ&PL) Theo ghi nhận của Cục An toàn thông tin (Bộ Thông tin và Truyền thông) trong 6 tháng đầu năm 2023, tình hình lừa đảo trực tuyến tại Việt Nam tăng 64,78% so với cùng kỳ năm ngoái; tăng 37,82% so với 6 tháng cuối năm 2022.
Quận Hoàn Kiếm đồng loạt tổ chức thực tập phương án chữa cháy và cứu nạn cứu hộ tại các Tổ liên gia

Quận Hoàn Kiếm đồng loạt tổ chức thực tập phương án chữa cháy và cứu nạn cứu hộ tại các Tổ liên gia

(LĐ&PL) Vừa qua, trên địa bàn 18 phường thuộc quận Hoàn Kiếm (Hà Nội) đã tổ chức thực tập đồng loạt phương án phòng cháy chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ (PCCC&CNCH) tại các Tổ liên gia an toàn PCCC.
Hưng Yên: Thu giữ 21.000 sản phẩm bánh Trung thu nhập lậu

Hưng Yên: Thu giữ 21.000 sản phẩm bánh Trung thu nhập lậu

(LĐ&PL) Đội trưởng Đội Quản lý thị trường (QLTT) số 5, Cục QLTT tỉnh Hưng Yên vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số tiền 16 triệu đồng đối với bà Đ.T.P trú tại thị trấn Yên Mỹ, huyện Yên Mỹ (Hưng Yên), đồng thời áp dụng hình thức xử phạt bổ sung tịch thu tang vật vi phạm hành chính là 21.000 chiếc bánh Trung thu nhập lậu.

Có thể bạn quan tâm

Sẽ xử lý nghiêm các đối tượng lừa đảo qua cuộc gọi, tin nhắc rác

Sẽ xử lý nghiêm các đối tượng lừa đảo qua cuộc gọi, tin nhắc rác

(LĐ&PL) Để hạn chế các cuộc rác, cuộc gọi có dấu hiệu lừa đảo, Bộ Thông tin và Truyền thông đã phối hợp với Bộ Công an triển khai giải pháp quản lý chặt chẽ và xử lý nghiêm đối với những đối tượng lừa đảo.
Đưa kiến thức an toàn giao thông đến gần với học sinh

Đưa kiến thức an toàn giao thông đến gần với học sinh

(LĐ&PL) Thời gian qua các trường học, cơ quan chức năng trên địa bàn thành phố Hà Nội đã chủ động phối hợp tăng cường tuyên truyền luật giao thông cho học sinh, xây dựng các mô hình đảm bảo ATGT trong nhà trường.
Xét xử "đại gia" lừa hàng trăm người đổ tiền vào dự án "ma"

Xét xử "đại gia" lừa hàng trăm người đổ tiền vào dự án "ma"

(LĐ&PL) Ngày 26/9, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội tuyên phạt bị cáo Hoàng Văn Cường (sinh năm 1960, ở Hoàng Mai) án tù chung thân vì tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".
Tự nhận là đại diện của Quỹ Heritage Fund Toàn Cầu để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản

Tự nhận là đại diện của Quỹ Heritage Fund Toàn Cầu để lừa đảo, chiếm đoạt tài sản

(LĐ&PL) Tin lời hứa hẹn của cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị về nguồn vốn từ Quỹ Heritage Fund Toàn Cầu có số vốn lên đến hàng tỷ USD, một đại gia Hải Phòng đã bị sập bẫy lừa.
Triển khai đồng bộ các giải pháp nhằm ngăn chặn lừa đảo trực tuyến

Triển khai đồng bộ các giải pháp nhằm ngăn chặn lừa đảo trực tuyến

(LĐ&PL) Theo ghi nhận của Cục An toàn thông tin (Bộ Thông tin và Truyền thông) trong 6 tháng đầu năm 2023, tình hình lừa đảo trực tuyến tại Việt Nam tăng 64,78% so với cùng kỳ năm ngoái; tăng 37,82% so với 6 tháng cuối năm 2022.
Quận Hoàn Kiếm đồng loạt tổ chức thực tập phương án chữa cháy và cứu nạn cứu hộ tại các Tổ liên gia

Quận Hoàn Kiếm đồng loạt tổ chức thực tập phương án chữa cháy và cứu nạn cứu hộ tại các Tổ liên gia

(LĐ&PL) Vừa qua, trên địa bàn 18 phường thuộc quận Hoàn Kiếm (Hà Nội) đã tổ chức thực tập đồng loạt phương án phòng cháy chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ (PCCC&CNCH) tại các Tổ liên gia an toàn PCCC.
Hưng Yên: Thu giữ 21.000 sản phẩm bánh Trung thu nhập lậu

Hưng Yên: Thu giữ 21.000 sản phẩm bánh Trung thu nhập lậu

(LĐ&PL) Cục QLTT tỉnh Hưng Yên vừa xử phạt vi phạm hành chính số tiền 16 triệu đồng và áp dụng hình thức xử phạt bổ sung tịch thu tang vật vi là 21.000 chiếc bánh Trung thu nhập lậu...
Chứng khoán Mirae Asset và Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín bị phạt hơn 200 triệu đồng

Chứng khoán Mirae Asset và Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín bị phạt hơn 200 triệu đồng

(LĐ&PL) Nhiều vi phạm, Chứng khoán Mirae Asset và Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín bị phạt hơn 200 triệu đồng
Gia Lai: Thu giữ hơn 3.000 chiếc bánh trung thu không rõ nguồn gốc

Gia Lai: Thu giữ hơn 3.000 chiếc bánh trung thu không rõ nguồn gốc

(LĐ&PL) Cục QLTT tỉnh Gia Lai vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 12.000.000 đồng vì kinh doanh 3.200 chiếc bánh trung thu không rõ nguồn gốc, xuất xứ.
Xét xử 2 luật sư lừa chạy án cho khách hàng

Xét xử 2 luật sư lừa chạy án cho khách hàng

(LĐ&PL) Ngày 18/9, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đã đưa ra xét xử sơ thẩm bị cáo Nguyễn Thiện Hiệp (Giám đốc Công ty Luật Việt Tâm) và luật sư Nguyễn Quang Trung về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng

Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng

(LĐ&PL) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE, mức phạt 125 triệu đồng, do đã cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.
Hà Nội tiêu hủy lô hàng hóa vi phạm trị giá gần 2 tỉ đồng

Hà Nội tiêu hủy lô hàng hóa vi phạm trị giá gần 2 tỉ đồng

(LĐ&PL) Cục QLTT thành phố Hà Nội vừa phối hợp với các cơ quan chức năng liên quan, tiến hành tiêu hủy lô hàng hóa vi phạm các loại trị giá gần 2 tỉ đồng.
Xử lý nghiêm hành vi đánh bạc, tổ chức đánh bạc cá độ

Xử lý nghiêm hành vi đánh bạc, tổ chức đánh bạc cá độ

(LĐ&PL) Mặc dù các cơ quan chức năng liên tục vào cuộc, truy quét tuy nhiên các trang web cá cược vẫn “lách” bằng nhiều hình thức khác nhau để quảng cáo, lôi kéo người chơi...
Nâng cao nhận thức, trách nhiệm của người dân trong tuân thủ Luật Bảo vệ người tiêu dùng

Nâng cao nhận thức, trách nhiệm của người dân trong tuân thủ Luật Bảo vệ người tiêu dùng

(LĐ&PL) Phó Thủ tướng Chính phủ Trần Hồng Hà vừa ký Quyết định số 1012/QĐ-TTg ngày 31/8/2023 ban hành Kế hoạch triển khai thi hành Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng
Khởi tố nhóm đối tượng giả danh Công an cướp tài sản trong đêm

Khởi tố nhóm đối tượng giả danh Công an cướp tài sản trong đêm

(LĐ&PL) Nhóm đối tượng đã khai nhận về hành vi cướp tài sản với thủ đoạn giả danh Công an, để có tiền mua ma tuý về sử dụng...
Xem thêm
Phiên bản di động