Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục xử phạt nhiều cá nhân và tổ chức

Mua cổ phiếu POT không báo cáo, ông Nguyễn Tuấn Hà bị phạt 100 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 893/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tuấn Hà (địa chỉ tại 45 đường 17, khu phố 5, An Phú, quận 2, TP. Hồ Chí Minh).

Cụ thể, ngày 11/5/2022, ông Nguyễn Tuấn Hà đã thực hiện giao dịch mua 574.280 cổ phiếu POT của Công ty cổ phần Thiết bị Bưu điện nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng do vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán.

Theo đó, ông Nguyễn Tuấn Hà bị phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 5 và điểm g khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Được biết, ông Nguyễn Tuấn Hà là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Bích Hồng, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thiết bị Bưu điện, do đó hành vi giao dịch cổ phiếu không báo cáo đã vi phạm hành chính tại các điều khoản nói trên.

Kết thúc 6 tháng đầu năm 2023, POT báo lợi nhuận sau thuế hợp nhất giảm mạnh từ 4,57 tỷ đồng xuống chỉ còn hơn 966 triệu đồng. Nguyên nhân là do doanh thu sụt giảm mạnh, chi phú nguyên vật liệu tăng cao làm cho giá vốn tăng, tỷ lệ giá vốn trên doanh thu cao. Đồng thời, chi phí tài chính cũng tăng rất cao. Công ty đã cắt giảm tối đa chi phí bán hàng chi phí quản lý doanh nghiệp nhưng lợi nhuận vẫn giảm mạnh.

Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) với mức phạt 165 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, Quản lý quỹ SSI bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ liên quan đến việc hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Công ty này cũng bị phạt tiền 40 triệu đồng do vi phạm Nghị định số 156 liên quan đến bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Cụ thể, Công ty đã bố trí nhân sự của công ty là nhân viên tư vấn đầu tư; đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty, tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.