3 doanh nghiệp bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Một công ty tại Nghệ An bị phạt 100 triệu đồng

Thanh tra UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Nông nghiệp Sông Con (có địa chỉ tại xóm Tân Phú, xã Tân Phú, huyện Tân Kỳ, tỉnh Nghệ An) số tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020 đã kiểm toán, giải trình ý kiến ngoại trừ của Công ty kiểm toán trong BCTC năm 2020.

Cùng với đó, công ty này cũng bị phạt 40 triệu đồng, do nộp không đúng thời hạn hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng theo quy định, chậm hơn 30 ngày kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Hai công ty tại Sài Gòn bị phạt tổng cộng 495 triệu đồng

UBCKNN tiếp tục ban hành quyết định xử phạt 2 doanh nghiệp là Công ty Cổ phần Dược liệu Trung Ương 2 (có địa chỉ tại 24 Nguyễn Thị Nghĩa, phường Bến Thành, quận 1) và Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn (địa chỉ tại số 19-21-23-25 Nguyễn Huệ, phường Bến Nghé, quận 1) do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đối với Công ty Cổ phần Dược liệu Trung Ương 2 bị phạt 350 triệu do không đăng ký giao dịch chứng khoán trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016. Phía UBCKNN đưa ra biện pháp khắc phục hậu quả cho công ty trên là nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định.

Cùng với đó, Công ty Cổ phần Dược liệu Trung Ương 2 tiếp tục bị phạt 60 triệu đồng do CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN về các tài liệu: Tài liệu họp đại hội cổ đông thường niên năm 2021, 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020. Như vậy Công ty Cổ phần Dược liệu Trung Ương 2 đã bị phạt tổng cộng 410 triệu đồng.

Đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn, UBCKNN đã phạt 85 triệu đồng, do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất năm 2021 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, năm 2021, 6 tháng đầu năm 2021, 6 tháng đầu năm 2022.

Bên cạnh đó đơn vị còn vi phạm báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật với các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất quý 3, 4 năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất bán niên soát xét năm 2020, 2021; Báo cáo thường niên năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất năm 2020 đã kiểm toán; BCTC riêng và hợp nhất quý 1,3,4 năm 2021; BCTC riêng và hợp nhất quý 1,2 năm 2022.